第一章 总则 第一条 为进一步规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章 和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《江西新余国科科技股份有限公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条公司应当制定内部审计制度，经董事会审议后实施并对外披露。 江西新余国科科技股份有限公司 内部审计工作制度 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第五条 本规定适用于公司及公司全资和控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第二章 内部审计部门和人员 第六条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工 作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会成员为3名，为不在 公 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，加强和规范公司董事、高级管理人员（以下简称"董高"）薪酬的管 理，科学、客观、公正、规范地评价公司董高的经营业绩，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关法 律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、全体总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员， 以下统称"董高"。 第三条 公司董高的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营计划 完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结合进行 综合考核确定薪酬。 第四条 公司董高薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、 ...

江西新余国科科技股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳 健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国会计法》和《企业内部控制基本规范》、《企业 内部控制应用指引》等有关法律法规和规范性文件以及《江西新余国科科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及所属全资子公司（以下简称"子公司"）、 分公司和控股子公司（简称"所属企业")。涉及质量管理体系、环保管理体系、 职业健康安全管理体系等体系认证有关的风险管理参照体系文件的要求执行。 第三条 风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的负面影响。 第四条 风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中 执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系， 为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第五条 风险管理的目标是确保本公司经营管理活动健康进行，规避 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为确保江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）发展战略规 划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华人民共和国公司法》、《江西新余 国科科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《江西新余国科科技股 份有限公司董事会议事规则》（以下称《董事会议事规则》）等，公司董事会（以 下称董事会）设立战略与 ESG 委员会（以下称委员会），并制定本规则。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第七条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第八条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要董事会予以关注的事项进行必要说明。 第九条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委 ...

江西新余国科科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《信息披露事务管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会 计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追 ...

江西新余国科科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号—上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。证券事务部在董事会秘书领 导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情人登记资料。 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在选定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开。 第六条 内幕信息包括但不限于： （一）定期报告、业绩预告、业绩快报； （二）公司的经营方针和经营范围的重大变化 ...

江西新余国科科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》及深圳证券交易所（以下简称"交易所"） 相关规则等法律、法规和其他规范性文件以及《江西新余国科科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票或者其他具有股 权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资 产负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有 关文件的规定。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 ...

第一章 总则 江西新余国科科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、部门规章及中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》并 结合《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本 工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四 ...

江西新余国科科技股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 30 日 第四条 公司注册名称：江西新余国科科技股份有限公司。 公司英文名称：Jiangxi Xinyu Guoke Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：江西省新余市仙女湖区观巢镇松山江村。 第一章 总则 第一条 为维护江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中共中央 办公厅《关于在深化国企改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》、中共江西省 委组织部、中共江西省国资委委员会《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司 章程的通知》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由江西新余国科科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，在江西省新 余市市场监督管理局注册登记，取得营业执照。统一社会信用代码为 91360500674954 556L。 第三条 公司于 2017 年 10 月 20 日经中国证券监督管理 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江西新余国科科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会备案。 第六条 提名委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公 ...