江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下称公司）对外报送相 关信息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司章程、《信息披露事务管理制度》 与《内幕信息及知情人管理制度》等公司内部制度，制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时报告、财务数据、统计数据、正在策划、编制、审批期间的重大事项。 第九条 公司实行外部信息使用人备案登记制度。公司向外部信息使用人报 送信息时，信息报送方需填写外部信息使用人备案登记表（参见附件一），经信 息报送方主管部门和公司董事会秘书、董事长审批后，方可向外部信息使用人提 供信息，并应同时向外部信息使用人提供保密提示函（参见附件二）。公司应将 1 江西新余国科科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其它特殊原因有 权要求公司报送信息的外部单 ...

江西新余国科科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司股东的合法权益，规范公司行为，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《江西新余国科 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时， 即不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会江 西监管局（以下简称"江 ...

江西新余国科科技股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳 健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《中华人民共和国会计法》和《企业内部控制基本规范》、《企业 内部控制应用指引》等有关法律法规和规范性文件以及《江西新余国科科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及所属全资子公司（以下简称"子公司"）、 分公司和控股子公司（简称"所属企业")。涉及质量管理体系、环保管理体系、 职业健康安全管理体系等体系认证有关的风险管理参照体系文件的要求执行。 第三条 风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的负面影响。 第四条 风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中 执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系， 为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第五条 风险管理的目标是确保本公司经营管理活动健康进行，规避 ...

江西新余国科科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结 构，实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、中 国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、《江西新余国科科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股 ...

第四条 公司董事会负责公司内控制度的建立健全和有效实施。董事会及其 全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 基本要求 第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： 江西新余国科科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）等的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与 的一项活动。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《创业板上市规则》的规定 建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度 ...

江西新余国科科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《信息披露事务管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《企业会 计准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务 报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追 ...

江西新余国科科技股份有限公司 投诉举报及投诉举报人保护制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司(以下简称"公司")对投诉 举报的管理和对投诉举报人的保护，规范投诉举报管理工作,维护公司合法权益， 保障公司员工或第三方正常行使投诉、举报违法违规行为的权利，根据《中华人 民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、法规及规范性文件的有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二章 投诉举报范围及管理职责归属 第二条 投诉举报范围： 1、违反《公司章程》、内部控制制度、职业道德与行为规范等行为； 2、牟取不正当利益，收受或进行商业贿赂等行为； 3、将正常情况下可以使公司合法获利的交易事项转移给他人； 8、公司董事、经理及其他高管人员以权谋私； 9、其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第三条 公司审计部是投诉及举报人保护的管理部门，具体职责： 1、负责管理投诉举报电话、电子邮箱，接收实名或匿名投诉举报，并根据 需要公布投诉举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等； 1 2、书面记录举报内容并及时向管理层或董事长报告； 4、故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏； ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《江西新余国科科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会备案。 第六条 提名委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公 ...

第一章 总则 江西新余国科科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规、部门规章及中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》并 结合《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本 工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四 ...

江西新余国科科技股份有限公司 章 程 2025 年 6 月 30 日 第四条 公司注册名称：江西新余国科科技股份有限公司。 公司英文名称：Jiangxi Xinyu Guoke Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：江西省新余市仙女湖区观巢镇松山江村。 第一章 总则 第一条 为维护江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中共中央 办公厅《关于在深化国企改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》、中共江西省 委组织部、中共江西省国资委委员会《关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司 章程的通知》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由江西新余国科科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，在江西省新 余市市场监督管理局注册登记，取得营业执照。统一社会信用代码为 91360500674954 556L。 第三条 公司于 2017 年 10 月 20 日经中国证券监督管理 ...