江西新余国科科技股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）"三 重一大"事项决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司决策效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相 关法律法规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（（以下简 称"《公司章程》"））、《江西新余国科科技股份有限公司"三重一大"集体 决策制度实施办法》（以下简称"《'三重一大'实施办法》"）、《江西新余 国科科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）、 《江西新余国科科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事 规则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总 经理工作细则》"）、《江西新余国科科技股份有限公司经营管理制度汇编》（以 下简称"《经营管理制度汇编》"）等公司相关制度，参照省军工集团董事会对 经理层授权管理办法，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律法规、规范性文件、 《公司章程》等的前提下，在一定条件 ...

江西新余国科科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结 构，实现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、中 国证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、《江西新余国科科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股 ...

江西新余国科科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益,根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件，以及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其 他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所（以下简称"交易所"）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 公司与上述第二项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形成上述第二 项所述情形的，不因此构成关联关系 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规的规定，并依据《江西新余 国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《江西新余国科科技 股份有限公司董事会议事规则》的规定，同时参照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及其他深圳证券交易所（以下 简称"交易所"）的相关规定，制定本董事会秘书工作细则（以下简称"本细 则"）。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文 件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董 事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，作为公司与交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财 务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作。任何 机构及个人不得干预董事 ...

江西新余国科科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大交易决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效率，保障 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规、规范性文件及《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"交易"包括下列事项： （1）购买或者出售资产； （2）对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （3）提供财务资助（含委托贷款）； （4）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （5）租入或者租出资产； （6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （7）赠与或者受赠资产； （8）债权或者债务重组； （9）研究与开发项目的转移； （10）签订许可使用协议； （11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （12）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他交易事项。 上述购买、出售 ...

第四条 公司董事会负责公司内控制度的建立健全和有效实施。董事会及其 全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 基本要求 第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： 江西新余国科科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，提高公司风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）等的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与 的一项活动。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《创业板上市规则》的规定 建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度 ...

第一条 为健全江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，进一步强化内幕信息保密工作，防范内幕信息交易，公司根据《国 务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易的通知》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》、《江西新余国科科技股份有限公司内 幕信息及知情人管理制度》（以下简称《内幕信息及知情人管理制度》）等有关 规定，制定本制度。 江西新余国科科技股份有限公司 内幕交易防控及考核机制 第二条 公司内幕信息、内幕信息知情人的范围和内幕信息知情人的义务以 公司《内幕信息及知情人管理制度》、《江西新余国科科技股份有限公司外部信 息使用人管理制度》规定为准。 第三条 公司董事长作为内幕交易防控第一责任人，对涉及本公司的内幕交 易违法、违规行为承担责任。公司董事、高级管理人员、各部门负责人、公司各 所属控股企业的总经理、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人为内幕信息 及其知情人管理的第一负责人，对本部门、单位、项目组等的内幕信息及其知情 人管理工作负责。各部门、各岗位应采取签署承诺书、保密协议等方 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（不包括独立董事）、总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负 责制定、审查公司董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第三条 本细则所称"薪酬"指公司向公司董事、总经理及其他高级管理人 员以货币形式发放的酬金，包括年薪、奖金及其他福利待遇。 第四条 本细则所称薪酬的董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事（不 包括独立董事），总经理是指根据公司《总经理工作细则》聘任的总经理，其他 高级管理人员是指董事会聘任的副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第 ...

江西新余国科科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为加强江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《江西新余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的董事会专门工作 机构，行使《公司法》规定的监事会的职权。 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会 履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请中介 机构协助其工作，有关费用由公司承担。 第二章 设立与运行 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。公司董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员 ...

江西新余国科科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西新余国科科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权 利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《江西新 余国科科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举 2 名及以上董事时采 用的一种投票方式。即公司选举董事时，股东所持的每一股都拥有与应选董事总 人数相等的投票权，股东既可以把所有投票权集中选举一人，也可以按照自己认 为合适的方式分散选举数人，按投票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则适用于选举或变更 2 名及以上董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更 换，不适用于本细则的相关规定。 第二 ...