深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"）的前身是 1985 年 成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊 普通合伙企业，2013 年更名为众华会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为 上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室，首席合伙人为陆士敏先生。 截至 2023 年末，众华所合伙人人数为 65 人，注册会计师共 351 人，其中签 署 ...

信息披露事务管理制度 深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年 4 月 深圳科创新源新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件及《深圳科创新源新材料股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息或事项（以下简称"重大事 项"、"重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简 称"深交所" ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 本报告对未来计划等前瞻性陈述，仅为公司对未来的预期，不构成公司对投 资者的实质承诺，能否实现取决于政策环境、市场状况等多种因素，存在不确定 性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺 之间的差异。 2023 年度，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"、 "公司"）董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》 《董事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极 有效地行使职权，认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责的开展董事会各项工 作，保障了公司良好的运作。现将 2023 年度公司董事会工作情况报告如下： 一、2023 年公司总体经营情况 （一）2023 年度公司总体经营情况 2023 年，公司所处的经营环境复杂多变，国际上，全球经济正努力恢复，但 仍面临地缘政治紧张和通货膨胀等多重风险。国内方面，经济增长放缓，消费需 求减弱，加之市场预期的不稳定性，对公司业务构成了考验。在这样的背景下， 公司展现了出色的应对策略和业务韧性。公司管理层与员工团结协作，通过灵活 调整经营策 ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳 科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）2022 年度以 简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深 圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称 《内部控制自我评价报告》）进行了核查，核查的具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过查阅公司治理和内部控制制度，股东大会、董事会、监事会等 会议文件、内部审计报告、年度内部控制评价报告等文件，并结合日常的持续督 导工作，从内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对公司 内部控制的有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、科创新源内部控制基本情况 按 ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：科创新源（300731.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：吴坤芳 | 联系电话：0755-83199599 | | 保荐代表人姓名：叶安红 | 联系电话：0755-83199599 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不存在 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次，募集资金已使用完毕，募集资金 | | | 账户已于 2 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-013 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第二十二次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 16:00 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 1 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体监事发出。 2、本次会议应出席监事为 3 人，实际出席会议的监事 3 人，监事张红敏女 士以通讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司高级管理人 员列席了会议。 3、本次会议由监事会主席马婷女士主持。 4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中关于监事会召开的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 监事会经审核认为：公司董事会编制和审议《2023 年年度报告》全文及其 摘要 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会向 特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的 股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开 之日止。本次授权事宜尚需提请公司 2023 年度股东大会审议。现将本次授权事 宜有关情况公告如下： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《注册管理办法》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证， 并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-022 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （常军锋） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 本人常军锋，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学电子工程专 业本科，香港科技大学集成电路专业硕士研究生。曾任深圳华发电子股份有限公 司研发部工程师，深圳艾科创新微电子有限公司研发部工程师、项目经理、部门 经理、研发总监，公司副总经理等，深圳市华瑞微电子有限公司副总经理，2017 年 3 月至今，任深圳市半导体行业协会秘书长，2021 年 9 月起任公司独立董事。 （二）独立董事独立性说明 任职期内， ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》《监事会议事 规则》等相关规定，以保障公司规范运作、维护公司利益和股东利益为原则，勤 勉尽责，认真履行监督权，有效地维护了投资者合法权益，确保了企业规范运作。 现将 2023 年度监事会主要工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 深圳科创新源新材料股份有限公司 报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的召集与表决程序均符合 《公司法》《公司章程》的有关规定，具体情况如下： 1、2023 年 4 月 24 日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议如下议 案：（1）《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；（2）《关于公司 <2022 年度监事会工作报告>的议案》；（3）《关于公司<2022 年度审计报告>的 议案》；（4）《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》；（5）《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》；（6）《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议 案》；（7）《关于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-024 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值对公司的影响 本次计提资产减值准备934.84万元，转回减值准备120.84万元，转销减值准备 153.58万元，将减少2023年度净利润814.00万元，减少2023年度母公司净利润164.27 万元。 三、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 公司及下属子公司对2023年度末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款 项、存货、固定资产、长期股权投资、商誉）进行全面清查和资产减值测试后，计提 2023年度各项资产减值准备共计约934.84万元，详情如下表： 单位：万元 | 项目 | 年初数 | | 本年增加 | 本年减少 | | 年末数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 计提数 | 其他增加 | 转回或转销 | 其他减少 | | | 一、坏账 ...