关于调整公司董事会审计委员会委员的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会 委员汤意先生同时担任公司总经理，与中国证监会近期颁布的《上市公司独立董 事管理办法》中"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事" 的规定存在冲突，经公司提名委员会提名，并经第三届董事会第十三次会议审议， 董事会同意对公司第三届董事会审计委员会委员进行调整，调整后委员任期自本 次董事会会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。 本次调整后，公司第三届董事会审计委员会人员组成情况为： 张复生先生（主任委员、独立董事）、赵虎林先生（独立董事）、常兴文先生。 常兴文先生简历详见附件。 特此公告 | 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2023-058 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2023 年 8 月 30 日 附件：常兴文先生简历 常兴文 ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 章 程 （第三届董事会第十三次会议审议通过） | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东大会 11 | | | 第一节 | 股东 11 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | ...

河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 董事会关于可转换公司债券募集资金半年度存放与实际使 用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，公司董事会编制了 截至 2023 年 6 月 30 日止募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、可转换公司债券募集资金基本情况 1、可转换公司债券募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 20 日签发的（证券发行字 [2021]3297 号文）《关于同意河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》，本公司获准向社会公开发行面值约 37,600.00 万元，发行数量为 3,760,000 张,每张面值为人民币 100 元，按面值发 行。期限为自发行之日起 6 年，即自 2021 年 11 月 11 日至 2027 年 11 月 10 日。 扣除承销 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 一、注册资本变动 公司目前工商登记注册资本（股本）为截止 2022 年 7 月 31 日股本数 324,367,813 元（股），自 2022 年 7 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，公司可转债 共计转股 3,720 股（具体请查阅公司公告，公告编号 2022-095、2023-001、2023-032、 2023-047）；先后注销业绩承诺补偿股份 28,626 和 28,152 股（具体请查阅公司 公告，公告编号 2023-007、2023-044）；本次拟注销股权激励限售股份 12,960 股。综合上述因素后，暂不考虑 2023 年第三季度公司可转债转股情况，公司股 本将由 324,367,813 股减少至 324,301,795 股。 二、经营范围变动 因生产经营需要，公司经营范围删除"建设工程施工"、"对外承包工程"、 "水环境污染防治 ...

独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《河南省交通规划设计研究院股份有限公司独立董事工作细 则》及《河南省交通规划设计研究院股份有限公司章程》等法律法规、规章制度 的有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断，对公司第三届董事会第十三次 会议相关事项进行了事前审查，并发表独立意见如下： 关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案 经审阅公司提交的《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》，我们 本着独立、客观、公正的原则，了解了相关关联交易的背景，认为公司向关联方 转让股权，系按照前期相关协议的约定，在项目达到预定条件后的正常股权退出， 退出价格由双方在平等、自愿的原则下自主协商确定，没有损害公司及其他股东 特别是中小股东的利益，没有违反相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的有关规定。因此，我们一致同意将该议案提交至董事会审议。 独立董事： 张复生 郑秀峰 赵虎林 2023 年 8 月 25 日 _______________ _______________ _______________ （ ...

河南陆达律师事务所 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2020 年第一期限制性 股票激励计划有关事项的法律意见书 河南陆达律师事务所 二〇二三年八月二十九日 设研院限制性股票激励计划 陆达律所法律意见书 河南陆达律师事务所 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2020 年第一期限制性股票激励 计划有关事项的法律意见书 陆达法意字【2023】第 119 号 致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 河南陆达律师事务所（下称"本所"）接受河南省交通规划设计研究院股 份有限公司（下称"设研院"或"公司"）的委托，指派武芳芳、陈汉宾律师 （下称"经办律师"）为公司实施 2020 年第一期限制性股票激励计划（下称 "本次激励计划"）提供专项法律服务。 经办律师根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（下称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《河 南省交通规划设计研究院股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、 1 设研院限制性股票激励计划 陆达律所法律意见书 第一部分 本所声明 为出具本法律 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 向关联方转让项目股权暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为河南省交通规 划设计研究院股份有限公司（以下简称"设研院"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对设研院向关联方转 让项目股权暨关联交易的事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易的基本情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会 议，分别审议通过了《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》。根据公 司 2021 年与河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称"交发集团"）签署 的《鹤壁至辉县高速公路项目合作协议》（以下简称"《合作协议》"），鉴于 相关合作项目已交工验收，公司拟按约定节点时间将所持项目公司股权转让给交 发 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审 议通过了《回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁限制性股票的议 案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2020 年第一期限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等有关规定，由于 1 名激励 对象（赵淼先生）因个人原因离职，公司决定对其在激励计划中已获授但尚未解 除限售的限制性股票进行回购注销（以下简称："本次回购注销"）。本议案尚 需提交公司股东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2023-053 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研院") 于 2023 年 8 月 15 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关 于召开第三届董事会第十三次会议的通知，并于 2023 年 8 月 29 日 9:00 在公司 会议室以现场方式召开本次会议。 会议由董事长常兴文主持，应出席本次会议的董事为 8 人，实际出席会议的 董事为 8 人，其中亲自出席会议的董事为 8 人。公司董事会秘书、监事和其他高 级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司 章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议议案审议情况 （一）会议审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 会议审议并通过了《 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于向关联方转让项目股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易的基本情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议， 分别审议通过了《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》。根据公司 2021 年与河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称"交发集团"）签署的 《鹤壁至辉县高速公路项目合作协议》（以下简称"《合作协议》"），鉴于相 关合作项目已交工验收，公司拟按约定节点时间将所持项目公司股权转让给交发 集团，转让金额 237 万元。 2022 年 8 月，交发集团已整体注入河南交通投资集团有限公司（以下简称 "交投集团"），原交发集团相关权利和义务由交投集团承继。 交投集团为公司持股 5%以上国有股东。根 ...