深圳欣锐科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情 人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组 织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制 度。 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司 股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日 ...

深圳欣锐科技股份有限公司董事会议事规则 深圳欣锐科技股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的一般规定 1 | | 第三章 | 董事会会议的召集、通知及召开 4 | | 第四章 | 董事会会议议事程序、决议及记录 7 | | 第五章 | 附 则 10 | 第三条 董事会人员组成按《公司章程》的规定。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管公司印章。 董事会聘任董事会秘书处理董事会日常事务，并可聘任证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第五条 董事会设立审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，并同时 设置薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。专门委员会对董事会负责，依照 公司章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全 部由董事组成，其中：审计委员会成员为 3 名以上，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人，公司董事会成员 中的职工代表可以成为审计委员会成员；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应过半数 ...

第三条 内部控制的目标包括： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管 规定、公司内部管理制度和诚信准则； 深圳欣锐科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规要求，结合 公司实际情况，制定本制度。 （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 使用、处置和侵占； 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的 职责，采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经 营偏离发展战略和经营目标的机制和过程。 （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效 益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续发 展，保护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及所属单 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 第一条 为建立健全深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性信息披露 行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《创业板上市规则》《规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿性的信息披露。 公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、 准确、完整地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称为"相关事 件"），并应保证所披露信息的真实性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其分公司、控股子公司（含全资子公司）。 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用且有效开展审计工作，加强内部控 制，维护股东利益，保障企业经营活动的健康发展，根据《中华人民共和国审计 法》、《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果开展一种评价工作，公司及控股参股公司依法实行内部审计管理制度，以加强 内部管理和监督，遵守国家财经法规,维护公司合法权益；促进改善经营管理， 提高经济效益。 第三条 内部审计基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客 观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）企业战略； （五）遵循国家法律法规和有关监管要求。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，明确选聘 会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度，保证财务信息质量，维护股东 利益，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及证券监督管 理部门的相关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东会审议。在董事会、股东会审议前，公司不能聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三） ...

对外担保管理制度 2025 年 10 月 1 | | | 深圳欣锐科技股份有限公司对外担保管理制度 深圳欣锐科技股份有限公司 深圳欣锐科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，维护公司资产安全，根据《中华人民共和国 民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押、质押及其 它方式的担保，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、 银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第四条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为必 须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会批准或授权，公 司不得对外提供担保。 第五条 公司应严格按照有关规定履行对外担 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的外汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范 投资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经营需要， 在金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇套期保值业务， 主要包括：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等 或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"） 的外汇套期保值业务。公司及子公司开展外汇套期保值业务，应当参照本制度相关 规定，履行相关审批和信息披露义务。未经公司有权决策机构审批通过，公司及子 公司不得开展外汇套期保值业务 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等相关规定，并 结合《公司章程》及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《规范运作》《创业板上市规则》及深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《规范运作》《创业板上市 规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，接受 深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形， 及时披露可能损害公司利益或 ...