国浩律师（上海）事务所 关于 震安科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件未成就并作废部分 已授予但尚未归属的限制性股票事项 之 法律意见书 上海市山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于震安科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归 属的限制性股票事项 之 法律意见书 致：震安科技股份有限公司 第一节 法律意见书引言 一、出具法律意见书的依据 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受震安科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，担任公司本次 2022 年限制性股票激励计划（以下简 ...

2024 年 3 月 21 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 授权使用部分闲置募集资金进行现金管理和闲置自有资金进行理财的议案》，同 意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提 下，使用最高不超过人民币 5,000 万元的闲置向不特定对象发行可转换公司债券 的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品；使用 最高不超过人民币 20,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财 产品。上述闲置募集资金现金管理产品及自有资金理财产品在额度和期限范围内 授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜。上述闲置 资金投资额度经公司自第四届董事会第五次会议审议通过之日起 12 个月内可循 环滚动使用。闲置募集资金现金管理产品到期后将及时归还至募集资金专户[内 容详见 2024 年 3 月 22 日刊登在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《震安科技 股份有限公司第四届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2024-013）、《震 安科技股份 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 关于"震安转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 19 日，震安科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价不低于 "震安转债" 当期转股价格（8.52 元/股）的 130%（含 130%，即 11.076 元/股）。 若在未来触发"震安转债"的有条件赎回条款（即"在本次发行的可转债转 股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低 于当期转股价格的 130%（含 130%）"），届时将根据《震安科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 》（以下简称 "《募集说明书》"） 中有条件赎回条款的相关约定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的 价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债 ...

关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超过 1%的 提示性公告 股东北京华创三鑫投资管理有限公司、李涛先生保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 本次权益变动系震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 可转换公司债券"震安转债"转股导致公司总股本增加，从而导致公司控股股 东及其一致行动人合计持股比例被动稀释，不涉及持股数量发生变化，不触及 要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治 理结构和持续经营。 截至 2024 年 9 月 30 日，公司总股本为 247,264,941 股。自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 11 月 12 日，共 736,270 张"震安转债"完成转股，合计转为 8,641,364 股，公司总股本增加 8,641,364 股。 | 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2024-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2024-087 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 关于"震安转债"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意震安科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕199 号）核准， 公司本次可转债的发行规模为人民币 28,500.00 万元，发行数量为 285 万张， 每张面值为人民币 100 元，募集资金总额 28,500.00 万元，扣除保荐及承销 费 377.36 万元后的余额 28,122.64 万元已由保荐机构（主承销商）于 2021 年 3 月 18 日汇入本公司指定的募集资金专项存储账户。经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具"XYZH/2021KMAA50012 号"《验资报告》。 （二）可转换公司债券上市情况 经深交所同意，公司 28,500 万元可转换公司债券于 2021 ...

| 证券代码:300767 | | --- | | 债券代码:123103 | 一、 本次现金管理产品概况 2023 年 11 月 17 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于授 权使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经 营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现 金管理产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决 策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜。上述闲置资金投资额度经公司自 第四届董事会第一次会议审议之日起 12 个月内可循环滚动使用。闲置募集资金 现金管理到期后将及时归还至募集资金专户[内容详见 2023 年 11 月 18 日刊登在 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上的《震安科技股份有限公司第四届董事会第一 次会议决议公告》（公告编号：2023-088）、《震安科技股份有限公司第四届监事 会第一次会议决议公告》（公告编号：2023-089）、《震 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | | 震安科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 21 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 授权使用部分闲置募集资金进行现金管理和闲置自有资金进行理财的议案》，同 意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提 下，使用最高不超过人民币 5,000 万元的闲置向不特定对象发行可转换公司债券 的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品；使用 最高不超过人民币 20,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财 产品。上述闲置募集资金现金管理产品及自有资金理财产品在额度和期限范围内 授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜。上 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 was ¥92,312,706.55, a decrease of 55.93% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was -¥27,624,076.56, representing a decline of 3,414.34% year-over-year[3] - Net profit excluding non-recurring items was -¥30,057,056.72, down 3,857.56% from the previous year[3] - The company's operating revenue for the first nine months of 2024 was ¥318.5 million, a decrease of 41.07% compared to ¥540.5 million in the same period of 2023[7] - Total profit for the period was a loss of ¥58.2 million, a decline of 539.51% from a profit of ¥13.2 million in the previous year[7] - The net profit for Q3 2024 was -56,282,756.04 CNY, compared to a net profit of 16,291,341.47 CNY in Q3 2023, indicating a significant decline[23] - Operating profit for Q3 2024 was -60,294,239.18 CNY, down from 12,559,117.02 CNY in the same period last year[23] - The company reported a basic earnings per share of -0.2299 CNY, down from 0.0635 CNY in the prior year[25] - Total comprehensive income for Q3 2024 was -56,282,756.04 CNY, compared to 16,291,341.47 CNY in Q3 2023[25] Cash Flow and Liquidity - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥98,182,164.75, an increase of 403.29% compared to the same period last year[3] - The net cash flow from operating activities improved significantly to ¥98.2 million, compared to a negative cash flow of ¥32.4 million in the same period last year, marking a 403.29% increase[8] - Cash flow from investing activities showed a net outflow of ¥26.9 million, an improvement of 42.64% compared to a net outflow of ¥46.8 million last year[8] - The net increase in cash and cash equivalents was a decrease of ¥37.5 million, an improvement of 38.05% compared to a decrease of ¥60.6 million in the previous year[8] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 565,920,136.95 from CNY 609,503,239.41 at the beginning of the period, representing a decline of 7.1%[20] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 stood at 534,445,459.75 CNY, compared to 469,966,227.79 CNY at the end of Q3 2023[28] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 were ¥2,503,381,168.92, a decrease of 5.32% from the end of the previous year[3] - Total liabilities decreased to CNY 988,208,872.10 from CNY 1,072,757,046.34, a decline of 7.9%[22] - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,506,794,114.75 from CNY 1,563,423,057.45, a decline of 3.6%[22] - Accounts receivable decreased to CNY 779,828,853.43 from CNY 867,313,302.76, a reduction of 10.1%[20] - Short-term borrowings decreased significantly to CNY 115,018,124.54 from CNY 262,199,293.97, a reduction of 56.2%[21] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 19,391, with the top ten shareholders holding a significant portion of the shares[9] - Major shareholders include Beijing Huachuang Sanxin Investment Management Co., Ltd. with 50,072,944 shares, accounting for 54.76% of the total shares[11] - The total number of restricted shares held by major shareholders remains unchanged at 36,399,031 shares, with no shares released during the reporting period[12] - There were no changes in the number of preferred shareholders or their holdings during the reporting period[12] - The company continues to maintain a stable shareholder structure with no significant changes in the top ten shareholders[11] Operational Highlights - Operating costs decreased by 38.74% to ¥207.4 million from ¥338.6 million year-on-year, primarily due to reduced shipments[7] - The company reported a 32.56% increase in investment income, reaching ¥1.3 million, attributed to increased principal in financial products[7] - The company incurred financial expenses of 19,521,942.22 CNY, an increase from 18,132,533.78 CNY in the previous year[23] - Research and development expenses decreased to 22,724,892.84 CNY from 31,188,823.67 CNY, reflecting a reduction of approximately 27% year-over-year[23] - The company tightened its collection and credit policies, which positively impacted cash flow despite the decline in revenue[8] Future Outlook and Strategic Initiatives - The company plans to extend the implementation deadline for certain fundraising investment projects to September 27, 2025, without changing the project scale or funding purposes[19] - The company has not reported any new product launches or technological advancements in the current quarter[16] - The report does not mention any new strategies or initiatives[29] - Future outlook and performance guidance details are not included in the report[29] - Market expansion and acquisition strategies are not discussed in the report[29] Reporting and Compliance - The third quarter report for 2024 has not been audited[29] - The company will implement new accounting standards starting in 2024[29] - The report was presented by the Chairman of the Board on October 29, 2024[29] - There are no specific performance metrics or user data provided in the report[29] - Information regarding new product development or technology advancements is absent[29]

震安科技股份有限公司 关于现金管理产品到期收回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 本次现金管理产品概况 2024 年 3 月 21 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于 授权使用部分闲置募集资金进行现金管理和闲置自有资金进行理财的议案》，同 意在不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提 下，使用最高不超过人民币 5,000 万元的闲置向不特定对象发行可转换公司债券 的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品；使用 最高不超过人民币 20,000 万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财 产品。上述闲置募集资金现金管理产品及自有资金理财产品在额度和期限范围内 授权董事长行使投资决策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜。上述闲置 资金投资额度经公司自第四届董事会第五次会议审议通过之日起 12 个月内可循 环滚动使用。闲置募集资金现金管理产品到期后将及时归还至募集资金专户[内 容详见 2024 年 ...

| 证券代码:300767 | | --- | | 债券代码:123103 | 证券代码：300767 证券简称：震安科技 公告编号：2024-081 债券代码：123103 债券简称：震安转债 震安科技股份有限公司 关于现金管理产品到期收回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 本次现金管理产品概况 2023 年 11 月 17 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于授 权使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生产经 营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现 金管理产品。上述闲置资金投资产品在额度和期限范围内授权董事长行使投资决 策权，并由公司财务负责人具体办理相关事宜。上述闲置资金投资额度经公司自 第四届董事会第一次会议审议之日起 12 个月内可循环滚动使用。闲置募集资金 现金管理到期后将及时归还至募集资金专户[内容详见 20 ...