三只松鼠股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《三只松鼠股份有限公司章程》《三只松 鼠股份有限公司独立董事制度》的相关规定和要求，本人作为公司独立董事，在 2024 年度任职期间，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责和义务，积极出席董事会， 认真审议董事会议案，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益以及全体 股东特别是中小股东的合法权益。2024 年 4 月 25 日起，本人任公司第三届董事会 独立董事职务。现将 2024 年度本人履职情况述职如下： 一、基本情况 本人吴小亮，1979 年出生，中国国籍，毕业于南开大学法学院，硕士学历。自 2006 年 10 月至 2018 年 12 月，担任国浩律师（上海）事务所律师、合伙人；自 2019 年 1 月至今，担任上海澄明则正律师事务所创始合伙人、管理合伙人、律师。现任 华金证券股份有限公司、北京思维造物信息科技股份有限公司的独立董事。2024 年 4 月起任本公司 ...

第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 三只松鼠股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（以 下简称"《企业管治守则》"）《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名或以上的不在公司担任高级管理人员的董事组成， 所有委员必须为非执行董事，多数委员必须为 ...

三只松鼠股份有限公司 第五条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《三只松鼠股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会下设审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市 ...

三只松鼠股份有限公司 信息披露管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强对三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，维 护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）和《证券及期货条例》等有关法律、法规及公司章程的规 定，特制定本办法。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定，中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对首次公开发行股票并上市、上 市公司发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍 生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、 重大事件或者重大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰， 通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息 ...

三只松鼠股份有限公司 董事、监事、高级管理人员及有关雇员 持有和买卖本公司股份及其变动管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 第二条 本办法适用于公司董事、监事、高级管理人员及有关雇员所持公司 股份及其变动的管理。 本办法所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。有关雇员 包括除高级管理人员外其他任何因其职务或雇员关系而可能会掌握关于公司或 公司证券的内幕信息的雇员，又或公司附属公司或控股公司的此等董事、监事、 1 高级管理人员或雇员。 第二章 董事、监事、高级管理人员及有关雇员持股变动管理 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及有关雇员在买卖本公司股份前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事长或董事会为此而指定的另一名董事（有 关董事本人以外的董事）并须于收到注明日期的确认书之后方可进行有关买卖， 否则均不得买卖公司的任何证券。董事长若拟买卖公司证券，必须在交易之前先 在董事会会议上通知各董事，或通知董事会为此而指定的另一名董事（其本人以 外的董事），并须收到注明日期的确认书后才能进行有关的买卖。前述所指定的 董事在未通知董事长及收到注明日期的确认书之前，也不得买卖公司的任何证券。 上述书面 ...

三只松鼠股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规、规范性文件及《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"），制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还需遵 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其 他组织； （四）持有公司 5 ...

三只松鼠股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年度，作为三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《三只松鼠股份有限公司章程》 《三只松鼠股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态 度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的审 查意见，充分发挥了独立董事的作用，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 本人吴声，1974 年出生,中国国籍,南京大学本科学历。曾任凡客诚品(北京)科 技有限公司副总裁、京东世纪贸易有限公司高级副总裁、北京思维造物信息科技有 限公司罗辑思维联合创始人。现任场景智造(北京)科技有限公司、北京由之投资管 理有限公司、北京边界信息科技有限公司执行董事。2021 年 12 月 27 日至今，担任 三只松鼠股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独 ...

三只松鼠股份有限公司 章 程 二〇二五年三月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | 监事 | 33 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第一节 | 财务会计制度 | 35 | | 第二节 ...

三只松鼠股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第二条 本制度所称"境外发行证券和上市"，是指公司在中华人民共和 国大陆地区以外的国家和地区发行证券或者将证券上市交易。本制度适用于公司 境外发行证券和上市的全过程，包括但不限于准备阶段、申请阶段、审核阶段、 备案阶段、上市阶段及上市后发行证券等。本制度所称"国家"，是指中华人民 共和国。 第三条 本制度适用于公司以及公司合并报表范围内的下属公司。 第四条 在公司境外发行证券和上市活动中，公司以及提供相关证券服务 的证券公司、证券服务机构应当严格遵守中华人民共和国相关法律、法规、规范 性文件以及本制度的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识， 建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄 露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。 本制度所称证券公司、证券服务机构是指在境外发行证券和上市活动中提供 相应服务的境内外证券公司、证券服务机构，包括但不限于证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、内控顾问、财务顾问、行业 顾问、财经公关公司、印刷商等。 1 第五条 在公司境 ...

三只松鼠股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范三只松鼠股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《三只松鼠股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 第四条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事项相关的 印章使用登记。 第五条 本办法适用于公司、全资子公司及控股子公司。公司控股子公司为 公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行 审议程序后及时披露。公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保 的，视同公司提供担保，应当遵守本办法相关规定。 公司出现因交易或者关联交易导致其合并报表范围发生变更等情 ...