广东广康生化科技股份有限公司 董事会议事规则 广东广康生化科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效率及科学决 策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件、深圳证券交易所业务规则和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，由董事会秘书直接管理，处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开两次，临时会议 不定期召开。 第二章 董事会的召集 第四条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共 同推举一名董事召集和主持。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 提议召开董事会临时会议的，提议人应当通过证券事务部或者直 ...

广东广康生化科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第二章 对外担保对象的审查 第五条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保方的经营和资信情 况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业前景，依法审 慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行评估，以作为董事会 或股东会进行决策的依据。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相 关法律，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司向其他企 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善广东广康生化科技股份有限公司（以 下简称"公司"）法人治理结构，明确董事会秘书职责和权限，保证董事会秘书依法行使职权、 履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、证券交易所业务 规则以及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结 合公司实际情况，特制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责， 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书由董事会聘任或解聘。 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的其他高级 管理人员担任。 第四条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一） ...

广东广康生化科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等深圳证券交 易所业务规则及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的投资行为： （一） 向其他企业投资，包括与他人共同设立企业、对其他企业增资、受让其他 企业股权等权益性投资，但不包括设立或者增资全资子公司； （二） 公司进行证券投资、委托理财或者衍生产品投资事项； （三） 购买交易性金融资产和可供出售的金融资产等财务性投资，不含证券投资、 委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资； （四） 其他投资。 第三条 公司对外投资行为 ...

广东广康生化科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 公司不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易。 第七条 公司及子公司必须以其自身名义设立外汇衍生品交易账户，不得使用他 人账户进行外汇衍生品交易业务。 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生 品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文 件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务主要包括远期结售汇、外汇掉期、外 汇套期保值、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及公司全 ...

广东广康生化科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 广东广康生化科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为建立和完善广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事（指非独立 董事，下同）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广东广康生化科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，公司董事会设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人 员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与 止付追索安排等薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 本工作制度所称董事是指在公司支取薪酬的正、副董事长、董事，高管人员是指公司的总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 第三条 薪酬与考核委员会成员应当受本工作制度的 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 第六条 公司应当依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置专职人员从事 内部审计工作。 1 广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 审计法》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 内部审计机构的宗旨是：健全公司治理结构，完善自我修复功能；发挥内 部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生；建立合适的财务评价与非财务 评价，确保评价的科学性与客观性；做好财 ...

第一章 总则 广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一条 为加强广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自 律监管指引第 18 号》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变 动管理》等法律法规、规范性文件和深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）业务 规则及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事、高级管理人 ...

广东广康生化科技股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员在委员范围内由董事会选举产 生。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议。当战略委员会召集人不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员 代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履 行战略委员会召集人职责。 第六条 战略委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所指内幕信息，是根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、 广东广康生化科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防 范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法 规、规范性文件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当按照本制度以及证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档 ...