广东广康生化科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 受国内外经济发展变化等因素综合影响，外汇市场波动明显。为有效规避外汇市场 的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，合理降低财务费用，增强财务稳健性， 公司及下属子公司拟适当与有关政府部门批准、具有相关业务经营资格的银行等金融机 构开展外汇衍生品交易业务。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及下属子公司拟开展的外汇衍生品交易业务所涉及币种为公司及子公司在境 外业务中使用的结算货币，主要外币币种为美元，具体方式或产品主要包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇买卖、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等或上述产品的组合 业务。 2、业务规模及投入资金来源 公司及下属子公司拟使用自有资金开展总额度不超过 5,000 万美元的外汇衍生品交 易业务，在此额度内，可循环滚动使用。预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金 等）不超过 400 万美元。 公司及下属子公司开展外汇衍生品交易业务投入的资金来源为自 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广东广康生化科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修 订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对广康生化开展外汇衍生品交易业务事 项进行了核查，具体核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的目的 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，合理 降低财务费用，增强财务稳健性，公司及下属子公司拟适当与有关政府部门批准、 具有相关业务经营资格的银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及下属子公司拟开展的外汇衍生品交易业务所涉及币种为公司及子公 司在境外业务中使用的结算货币，主要外币币种为美元，具体方式或 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-034 广东广康生化科技股份有限公司 经审议，董事会同意公司及下属子公司使用自有资金开展总额度不超过 5,000 万 美元的外汇衍生品交易业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 在前述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。如单笔交易的存续期超过了决议的有 效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。 公司编制的《关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告》作为议案附件与 本议案一并审议。 1 本议案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过；保荐人华泰联 合证券有限责任公司出具了无异议的核查意见，具体内容请见公司同日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号： 2024-036）。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 ...

广东广康生化科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生 品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文 件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称的外汇衍生品交易业务主要包括远期结售汇、外汇掉期、外 汇套期保值、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下称"子公司"） 的外汇衍生品交易业务。 第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所 有外汇衍生品交易业 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内部控制管理制度 广东广康生化科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，结合广东 广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的职责， 采取适当措施，合理防范和有效控制经营管理中的各种风险，防止公司经营偏离发展战 略和经营目标的机制和过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制是由 企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所 属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 （三）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权 ...

广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 广东广康生化科技股份有限公司 内部审计制度 第七条 内部审计人员必须忠于职守，遵循诚信、客观、保密、胜任的原则，保 持应有的职业谨慎，决不允许徇私舞弊、以权谋私、不得以职务之便打击报复。 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》《关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 内部审计机构的宗旨是：健全公司治理结构，完善自我修复功能；发挥 内部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生；建立合适的财务评价与非财 务评价，确保评价的科学性与客观性 ...

证券代码： 300804 证券简称：广康生化 广东广康生化科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------|-------|------------------------------------------------------|-----------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | | | | | 特定对象调研 | 分析师会议 | □ | | 投资者关系活动 | | | 业绩说明会 | √ | | 类别 | | 新闻发布会 | 路演活动 | □ | | | | | | （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | | | | | | 人员姓名 | | 投资者网上提问 | | | | | | | | | | 时间 | | 12 日 ( | ) 下午 15:30~16:30 | 周四 | | 地点 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-033 广东广康生化科技股份有限公司 关于参加广东辖区 2024 年投资者网上集体接待日活动 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，广东广康生化科技股份有限公司（以下 简称"公司"）将参加由广东证监局、广东上市公司协会联合举办的"坚定信心 携手共进 助力上市公司提升投资价值——2024广东辖区上市公司投资者关系管 理月活动投资者集体接待日"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net）参与本次互动交流，活动时间为2024年9月12日（周四） 15:30-16:30。 届时公司董事长、总经理蔡丹群先生和公司财务总监、董事会秘书陈海霞女 士将在线就2024年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等 投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告！ 广东广康生化科技股份有限公司 董事会 2024年9月9日 1 ...

你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条、 第 6.2.5 条 的规定。请你公司充分重视上述问题，吸取教训， 及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 关于对广东广康生化科技股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2024〕第 141 号 广东广康生化科技股份有限公司： 2024 年 1 月 31 日，你公司披露《2023 年度业绩预告》， 预计 2023 年度归属上市公司股东的净利润（以下简称净利 润）为 4,700 万元至 5,700 万元，归属上市公司股东扣除非 经常性损益后的净利润（以下简称扣非后净利润）为 4,200 万元至 5,200 万元。2024 年 4 月 12 日，你公司披露《2023 年度业绩预告修正公告》，预计 2023 年度净利润为 2,800 万 元至 3,200万元，扣非后净利润为 2,500万元至 2,700万元。 2024 年 4 月 26 日，你公司披露《2023 年年度报告》，公司 2023 年度经审计的净利润为 3,007.14 万元，扣非后净利润 为 2,603.42 万元。你公司业绩 ...

广东广康生化科技股份有限公司 2024 年半年度报告全文 1 广东广康生化科技股份有限公司 2024 年半年度报告 公告编号：2024-029 2024 年 08 月 广东广康生化科技股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人蔡丹群、主管会计工作负责人陈海霞及会计机构负责人(会计 主管人员)魏风云声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公 司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的 风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司面对的主要风险因素为原材料价格波动风险、市场竞争风险、安全 生产风险、环境保护风险、汇率波动风险等。公司在本报告"第三节 管理层 讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应对措施"中详细描述了公司经营 中可能存在的各项风险因素以及应对措施，敬请 ...