培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 广东广康生化科技股份有限公司持续督导期 2024年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和 规则的相关规定以及广康生化的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对广 康生化的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和 实际控制人等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按 照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 2 月 28 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对广康生化董事、监事、高 级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的 持续培训工作 ...

现场检查报告 | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √ | | | | 交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √ | | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | √ 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | | √（根 据相关 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | 规定每 | | | 行一次审计（如适用） | 半年进 | | | | 行 | 一 | | | 次） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | √（202 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年11月13日收 到华泰联合证券有限责任公司出具的《华泰联合证券有限责任公司关于更换广东 广康生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐代 表人的函》。 公司首次公开发行股票于2023年6月27日在深圳证券交易所创业板上市。华 泰联合证券有限责任公司作为公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 构，原指定张新星先生、刘恺先生担任公司的保荐代表人，负责公司的保荐和持 续督导工作，持续督导期至2026年12月31日止。 现刘恺先生因工作变动从华泰联合证券有限责任公司离职，不再继续担任公 司持续督导工作的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，华泰联合证券 有限责任公司委派胡轶聪先生（简历附后）接替刘恺先生履行持续督导工作职责。 本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市项目的持续督导保荐代 表人为张新星先生和胡轶聪先生。 公司董事会对刘恺先生在担任公司保荐代表人 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-039 广东广康生化科技股份有限公司 关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流 动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月24日召 开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保 证募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的资金需求以及募集资金使用计 划正常进行的前提下，延期归还闲置募集资金人民币10,000.00万元并继续用于暂 时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即2024年11月20日起延长12个月，到 期前将归还至募集资金专户。现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东广康生化科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股 1,850.00 万股,每股发行价格为 42.45 元/股，募集 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥166,614,606.37, representing a 77.84% increase compared to the same period last year[2]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥1,731,970.15, a 121.13% increase year-over-year[2]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2024 was ¥2,550,937.09, up 132.32% from the previous year[2]. - The company's basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.02, a 121.28% increase compared to the same period last year[2]. - Total revenue for Q3 2024 reached ¥484,361,918.38, an increase of 36% compared to ¥356,117,455.91 in the same period last year[14]. - The company's net profit for Q3 2024 was CNY 23,422,880.63, an increase from CNY 20,063,872.53 in the same period last year, representing a growth of approximately 11.8%[15]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were both CNY 0.32, up from CNY 0.27 in the previous year, indicating a 18.5% increase[16]. - The total profit for Q3 2024 was CNY 25,370,269.31, compared to CNY 24,036,180.98 in the same period last year, showing an increase of 5.5%[15]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 23,422,880.63 for Q3 2024, compared to CNY 20,063,872.53 in the previous year[15]. Cash Flow and Investments - Cash flow from operating activities for the year-to-date period reached ¥22,393,241.08, showing a 46.06% increase year-over-year[2]. - Cash flow from operating activities for Q3 2024 was CNY 22,393,241.08, compared to CNY 15,331,465.02 in Q3 2023, reflecting a growth of 46.1%[17]. - Total cash inflow from investment activities was CNY 1,717,308,599.97, significantly higher than CNY 50,127,191.63 in the previous year[17]. - Cash outflow from investment activities reached CNY 2,019,875,967.69, compared to CNY 669,219,381.10 in the same period last year, indicating a substantial increase in investment[18]. - The net cash flow from financing activities was CNY 30,678,128.48, a decrease from CNY 771,681,744.10 in Q3 2023[18]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 amounted to ¥1,905,327,998.30, reflecting a 4.05% increase from the end of the previous year[2]. - The company's total liabilities decreased by 54.53% for current non-current liabilities due to reduced long-term borrowings[5]. - Total assets grew to ¥1,905,327,998.30 from ¥1,831,102,296.46, reflecting overall company growth[12]. - Short-term borrowings decreased to ¥192,383,421.61 from ¥217,337,131.55, indicating improved debt management[12]. - The total equity attributable to shareholders rose to ¥1,311,053,587.73 from ¥1,285,628,071.26, reflecting a solid financial position[13]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 8,888, with the top 10 shareholders holding 84.63% of the shares[7]. - Cai Danqun holds 34.89% of the shares, amounting to 25,820,000 shares, while Cai Shaoxin holds 21.19% with 15,680,000 shares[7]. - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 56,051,236, with 9,551,236 shares released during the period, leaving 46,500,000 restricted shares at the end[9]. - The company has no new restricted shares added during the reporting period[9]. - The top shareholder, Cai Danqun, has a lock-up period until December 28, 2026, for his 25,820,000 shares[9]. - The company has a significant presence of institutional investors, with several private equity funds among the top shareholders[8]. - The largest single block of shares held by a fund is 4,200,000 shares, representing 5.68% of the total shares[7]. - The company has not reported any changes in the participation of the top shareholders in margin financing or securities lending activities[9]. - The company’s major shareholders have signed a concerted action agreement, indicating a unified control structure[8]. - The next scheduled release of restricted shares for several major shareholders is on June 27, 2024[9]. Research and Development - The company reported a significant increase in R&D expenses, which rose by 63.21% to ¥2,767.87[6]. - Research and development expenses amounted to ¥27,678,651.99, a 63% increase from ¥16,959,260.69 in the previous year, indicating a strong focus on innovation[14].

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-038 广东广康生化科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2、审议通过《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 公司监事会对公司编制的 2024 年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出 了如下的书面审核意见： （1）公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及《公司 章程》的各项规定。 （2）公司 2024 年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深 1 圳证券交易所的规定，所包含的内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季 度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容请见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第 三季度报告》（公告编号：2024-040）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广东广康生化科技股份有限公司 延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"广康生化"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对广康生化拟延期归还闲置募 集资金并继续用于暂时补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 核查意见 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东广康生化科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1008 号），并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股 1,850 ...

第三届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-037 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十五次 会议于 2024 年 10 月 24 日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议 通知已于 2024 年 10 月 18 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位董事。本次应 出席会议的董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名（其中以通讯表决方式出席会议的董 事 1 人，为董事蔡绍欣）。本次会议由董事长蔡丹群先生召集并主持，公司全体监事、 高级管理人员和保荐代表人刘恺先生、张新星先生列席了会议。会议的召集、召开符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《广东广康生化科技股 份有限公司章程》的有关规定。 广东广康生化科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 本议案已经公司独立董事专门会议审议，保荐人华泰联合证券有限责任公司对该 事 项 出 具 了 无 异 议 的 核 查 意 见 ， 具 体 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-035 广东广康生化科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 1 具体内容请见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展外 汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2024-036）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1、第三届监事会第十五次会议决议 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东广康生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会 议于 2024 年 9 月 23 日以现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议通知 已于 2024 年 9 月 19 日通过邮件和即时通讯工具的方式送达各位监事。本次应出席会 议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名（其中监事陈锐东以通讯表决方式出席本次 会议）。本次会议由监事会主席余克伟先生召集并主持，公司董事会秘书陈海霞女士 列席了会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《广东广康 ...

证券代码：300804 证券简称：广康生化 公告编号：2024-036 广东广康生化科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、为有效规避外汇市场的风险，进一步提高应对外汇波动风险的能力，广东广康 生化科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司拟使用自有资金开展总额度 不超过 5,000 万美元的外汇衍生品交易业务。本次拟开展的外汇衍生品交易业务所涉及 的币种为公司及子公司在境外业务中使用的结算货币，主要外币币种为美元，具体方式 或产品主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇买卖、外汇期权、利率互换、利率掉期、 利率期权等或上述产品的组合业务。 2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的 规定，本次开展外汇衍生品交易业务已经公司第三届董事会第二十四次会议及第三届监 事会第十五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 3、外汇衍生品交易业务开展过程中存在市场风险、汇率波动风险、操作风险、履 约风险、流动性风险等，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2024 ...