证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-009 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北鼎股份"）第 四届监事会第十三次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电话、电子邮件、送达方式 或即时通讯工具等方式递交全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以 现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召 集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、法规的规定。会议由监事会主席 陈华金先生主持。经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决 议： 1. 审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2023 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席 了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人 员履行情况进行了严格的监督。 具体内容详见公司于巨潮资讯 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-020 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议签到时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:00。 现场会议召开时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）14:30。 （2）网络投票时间： ①通过深交所交易系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-9:25；9:30-11:30 ； 13:00-15:00。 ①通过深交所互联网投票系统投票：2024 年 4 月 19 日 9:15-15:00。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的见证律师。 8、现场会议召开地点：深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号 塘朗城广场（西区 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2024-013 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于2024年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开的第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审 议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 为满足合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）日常经营需要，根据 其业务发展情况，公司预计 2024 年度为子公司向银行、金融机构等申请融资（包 括但不限于办理人民币或外币流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保 函、票据贴现、保理、出口押汇以及外汇远期结售汇等相关业务）及日常经营需 要（包括但不限于履约担保、产品质量担保）时提供担保，预计担保额度不超过 人民币 4 亿元。提供担保的形式包括但不限于信用担保(含一般保证、连带责任 保证等)、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。 本次预 ...

各位股东： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 2023 年度，作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重 大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 （述职人：肖杰） 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人肖杰，1970 年生， ...

中山证券有限责任公司 关于 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 （深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层） 二〇二四年三月 1 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 6 | | 五、本次作废限制性股票的具体情况 8 | | 六、独立财务顾问意见 9 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 北鼎股份、本公司、公司、上市 | 指 | 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 | | 公司 | | | | 中山证券、独立财务顾问、本独 | 指 | 中山证券有限责任公司 | | 立财务顾问 | | | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份 有限公司2021年限制性股票激励计划作废部分已授予 | ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整相关事项的 法律意见 京天股字（2022）第 108-4 号 致：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市北鼎晶辉科技股份 有限公司（以下简称 "公司"）委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《律师事务所从事证券法律 业务管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的规定及本法 律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，出具本法 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （述职人：张建军） 各位股东： 2023 年度，作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重 大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张建军，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计 学博士。2001 年至 2006 年，担任深圳大学经济学院院长、教授；2007 年至今， 担任深圳大学会计与财务研究所所长、教授、会计学科带头人；2020 年 9 月至 今，担任欣旺达独立董事；2023 年 4 月至今，担任鹏鼎控股独立董事；2022 年 8 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （述职人：谷琛） 各位股东： 2023 年度，作为深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重 大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人谷琛，1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学国际法硕士。 2015 年至 2017 年，担任上海市锦天城（深圳）律师事务所律师；2017 年至 2024 年 1 月，担任北京大成（深圳）律师事务所律师、合伙人；2024 年 1 月至今，担 任北京市环球（深圳）律师事务所合伙人；2023 年 11 月至今担任华宝新能独立 董事；2022 年 8 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担 ...

第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不 得在股东大会决定前委托会计师事务所开展工作。 第一条 为规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切 实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管 理部门的相关要求及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对公司编制的年度 报告等定期财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务的，可以选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会审议前，向公司指定会 计师事务所，也不得干预董事会及其审 ...

中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"北鼎股份"、"公司"、"发 行人"或"上市公司"）于 2020 年 6 月 19 日在深圳证券交易所上市，持续督导期 至 2023 年 12 月 31 日止。中山证券有限责任公司（以下简称"中山证券"、"保荐 机构"）作为北鼎股份首次公开发行股票并上市的保荐机构，于上市之日起对公司 进行持续督导工作。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具 本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责 任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行 ...