深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 进一步建立深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 (以下简称 " 公司") 董事、高 级管理人员(以下简称 "董事、高管")的薪酬管理，有效调动公司董事、 高管的工 作积极性，建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，合理确定公司董 事、高管 的薪酬水平及支付方式 ， 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称 " 《公司法》 ")《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》 (以下简称 "《公司章程》 ")等规定， 结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员 : (一)公司董事； (二)公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 本制度所指的 "董事、高级管理人员薪酬 "，是指在公司担任董事、 高管并履行相应职责所领取的相应报酬。 第二章 薪酬管理机构 第九条 外部董事（不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事）实行津贴 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 对外投资管理制度 第二条 本制度所称的对外投资是指公司遵循发展战略，延伸产业链条、扩 展业务规模而进行的对外合资合作、收购兼并等股权投资活动。项目投资、债权 投资、证券基金期货理财等风险投资不适用本制度。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 对外投资原则和方式 第四条 公司对外投资管理原则： （一）合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）适应性原则：各投资项目的选择应遵循公司发展战略，规模适度，量 力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源； （三）组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑 产业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化； （四）最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析，包括 宏观经济环境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题 和风险，及时提出对策，将风险控制在源头； （五）责任承担原则：投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能 导致资金链断裂或资金使用效益低下，应承担相应的责任。 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事和董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 独立董事 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 39 ...

第一章 总则 第一条 为保障深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关 规定，制定本制度。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性 信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称公平信息披露，是指公司发布未公开重大信息时，必须同时向所有 投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向任 何单位和个人单独披露、透露或泄露。前款所称选择性信息披露是指公司在向一 般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象披露。 第四条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露，不得有意 选择披露时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 本制度所称"及时"是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易 ...

（三）保障公司资产的安全； 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中华人 民共和国审计法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市北鼎晶辉科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风 险，增强公司信息披露的可 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议 事效率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市北鼎晶辉科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履 行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常 召开和依法行使职权。 第三条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东会。 股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，除现场会议投票外，应当向股 东提供股东会网络投票服务，为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参 加股东会的，视为出席。上市公司股东会现场会议应当在交易日召开，且现场会 议结束时间不得早于网络投票结束时间。 第四条 公司召开股东会应坚 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司")的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确 保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》以及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有 报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告 的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、总经理、副总经理、公司各部门负责人、 公司下属分公司负责人、公司控股子公司董事长和总经理、公司委派参股子公司 的董事、监事和高级管理人员及其他由于所任公司职务及参与公司重大事项筹 划、论证、决策环节等有可能接触到重大信息的相关人员负有向公司董事长和董 事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）外 汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交 易》等相关法律法规及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称衍生品是指远期、期货、掉期（互换）、期权等产品或 上述产品的组合。衍生品的基础资产包括证券、指数、汇率、利率、货币、商 品、其他标的；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或 担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 本制度所称外汇衍生品交易是指在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风 险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 规范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用深圳市北鼎 晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，避免控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规和《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公 司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一） 经营性资金占用：指公司的控股股东、实际控制人及其他关联方通 过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二） 非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方 垫付工资与福利、保险、广告等期间费 ...

1. 独立董事候选人肖杰先生、谷琛女士、黄志敏先生符合《管理办法》《创 业板上市公司规范运作》规定的担任上市公司董事、独立董事的任职条件、任职 资格，符合相关法律法规规定的独立性等条件要求。 2. 独立董事候选人肖杰先生、谷琛女士、黄志敏先生的任职资格、教育背 景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求，候选人不存在《公司法》 《管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律法规和《深圳市北鼎晶辉科技 股份有限公司章程》中规定的不得担任董事及独立董事的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，不存在重大失信等不良记录，也未曾 受到中国证监会和证券交易场所的处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履 职能力。 综上所述，我们一致同意提名肖杰先生、谷琛女士、黄志敏先生为公司第五 届董事会独立董事候选人，并同意提交公司董事会进行审议。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作》" ...