证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 公告编号：2025-005 昆山佰奥智能装备股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ●本次变更前回购股份用途：用于员工持股计划或股权激励和维护公司价值 及股东权益所必需 ●本次变更后回购股份用途：用于公司股权激励或员工持股计划 昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025年 2月 28日 召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关 于变更回购股份用途的议案》，同意将回购股份用途由"用于员工持股计划或 股权激励和维护公司价值及股东权益所必需"变更为"用于公司股权激励或员 工持股计划"，现将相关事项公告如下： 一、回购股份的基本情况 2024 年 2 月 20 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金以集中竞价 交易方式回购公司部分人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次回购"）， 并在未来适宜时机将回购股份用于公司股权激励或员工持股计划和维护公司价 值及股 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：佰奥智能 股票代码：300836 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 | | | ...

2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五 入所造成。 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 1 一、公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对 象名单及拟授出权益分配情况： 昆山佰奥智能装备股份有限公司董事会 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年 2 月 28 日 | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 核心骨干（80 | | 人） | 35.8715 | 100.00% | 0.56% | | 合计 | | | 35.8715 | 100.00% | 0.56% | 注:1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票均累计未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股 票总数累计未超过公司股本总额的 20%。 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 2025 年 3 月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）自二 级市场回购的公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公 司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且 该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 2025 年 3 月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）自二 级市场回购的公司 A 股普通股。 符合本激励计划授 ...

上海君澜律师事务所 关于 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/佰奥智能 | 指 | 昆山佰奥智能装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《昆山佰奥智能装备股份有限公司 年限制性股 2025 | | | | 票激励计划（草案）》 | | | | 昆山佰奥智能装备股份有限公司拟根据《昆山佰奥智 | | 本次激励计划 | 指 | 能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划规定，在公司（含控股子公司）任 | | | | 职的核心骨干 | | | | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激励 | | 限制性股票 | 指 | 计划授予条件的激励对象，在满足 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 3 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励对象的范围及分配情况 7 | | （二）激励方式、来源及数量 8 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 9 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对本激励计划权益额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | | （六）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 16 | | （七）本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 | | 16 | | ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"佰奥智能"或 "公司"）2025 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法 律、行政法规、规范性文件和《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）之规定，特制定《昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年员 工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 本员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指 ...

昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 二、考核原则 实施考核管理办法 昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调 动公司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳 步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票 激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《昆山佰奥智能装备股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定《昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的 ...

证券代码：300836 证券简称：佰奥智能 昆山佰奥智能装备股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二〇二五年三月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备。 五、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测， 亦不构成业绩承诺。 六、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，后续能否获得公司股 东会批准尚存在不确定性； 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 一、《昆山佰奥智能装备股份有限公司20 ...