| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙矿重工股份有限公司董事会现就提名林素燕为浙矿重工股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为浙矿重 工股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙矿重工股份有限公司第四届董事会提名委员会资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （徐晓东） 各位股东及股东代表： 本人徐晓东，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥本人 财务专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、财务管理、审计监督、对外担 保等方面的工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利 益，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 徐晓东：男，1968 年生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士。2003 年 12 月至 2012 年 12 月曾先后担任中国人民大学商学院会计系讲师、香港理工大 学会计及金融学院博士后、上海交通大学安泰经济与管理学院会计系讲师、美 ...

浙矿重工股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基 本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，结合浙矿重 工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，公司监事会对董事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报 告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了认真审核并发表如下意见： 公司根据相关法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》等的规定，结 合公司实际情况和管理需要，建立了较为完善、合理的内部控制体系，公司设置 相应的部门并配置了所需人员，相关内控制度得到了有效执行，在经营管理的各 个过程和关键环节中起到了较好的防范和控制作用，为公司稳健发展提供了保障， 维护了公司及股东的利益。 公司编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、准确、客观地反映了 公司内部控制制度的建设及运行情况。 浙矿重工股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳证券交易所： 根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 1、2020年6月IPO募集资金 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]354号文核准，由主承销 商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向投资者询价配售与网上按市值 申购向投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票 2,500万股，发行价为每股人民币为17.57元，共计募集资金总额为人民币43,925.00 万元，扣除券商承销佣金 ...

| 序号 | 会议届次 | 召开时间 | | 审议议案 1.《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 公司债券具体方案的议案》； | | | 第四届监事会 | 2023 | 年 | 2.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上 | | 1 | | | | 市的议案》； | | | 第六次会议 | 3 月 6 | 日 | 3.《关于开设向不特定对象发行可转换公司债券募 | | | | | | 集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议 | | | | | | 案》。 | | | | | | 1.《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； 2.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》； | | 2 | 第四届监事会 | 2023 | 年 | 3.《关于公司 2022 年度审计报告的议案》； | | | 第七次会议 | 4 月 21 | 日 | 4.《关于公司 2022 年年度报告全文及其摘要的议 | | | | | | 案》； | | | | | | 5.《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》； | | ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于补选独立董事暨调整董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选第四届董事会独立董事的议案》《关 于调整董事会专门委员会委员的议案》，现将相关情况公告如下： 一、补选独立董事情况 公司前期收到公司独立董事徐晓东先生递交的书面辞职报告，因连续担任公司 独立董事届满六年，徐晓东先生申请辞去公司第四届董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于独立董事辞职的公告》（公告编号：2024-012）。为保证公司董事会的规范运行， 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日通过专人送达和邮件的方式送达各位董事。本次董事会于 2024 年 4 月 23 日（星期二）以现场结合通讯方式召开，现场会议地址为浙江省长兴县和平 镇工业园区公司会议室。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中：通讯方式出席董事 1 人）， 无董事缺席或委托其他董事代为出席本次会议。会议由董事长陈利华主持，公司监 事和高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召集、召开及审议表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议经各 ...

关于浙矿重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中汇会专[2024]4770号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿重工公司)2023 年度财务报表，并出具了中汇会审[2024]4769号无保留意见的审计报告，在此基础 上对后附的浙矿重工公司管理层编制的《2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)进行了审核。 一、管理层的责任 管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委 员会、公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险监督管理委员会《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(中国证券监 督管理委员会公告[2022]26号文)及其他相关规定编制汇总表以满足监管要求，并 负责设计、执行和维护必要的内部控制，并保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对浙矿重工公司管理层编制的汇总表 发表专项审核意见。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更系浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发 布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会及股东大会审议， 不会对公司财务状况、经营成果等产生重大影响，现将本次会计政策变更的具体情况 公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部印发《企业会计准则解释第 17 号》（财会[2023]21 号，以下简称"解释 17 号"），对"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于 供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"三方面内容进行进一步 规范及明确，自 2024 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更日期 （五）审批程序 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的核查意见 海通证券股份有限公司（以下称"保荐机构"、"海通证券"）作为浙矿重工股 份有限公司（以下简称"浙矿股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对浙 矿股份与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保事项进行了审慎核查，核查的 具体情况如下： 审计净资产的 3.13%。截至本公告日，公司未对子公司进行担保，无逾期对外担 保，无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。 二、被担保人基本情况 公司对每笔担保的实施召开董事会审议，但所有被担保人均应满足以下全部 条件，并经公司及银行共同审核后提请董事会审议： （一）通过公司与银行资信评审，信誉良好，具有较强偿债能力的优质客户； （二）资产负债率不超过 70%； （三）单个客户、单笔担保不超过公司最近一期经审计净资产 10%； 一、担保情况概述 ...