浙江力诺流体控制科技股份有限公司 对外投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"股份公 司"或"公司"）的投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关规范性文件的规定，以及 《浙江力诺流体控制科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入产 业效益化。 第二章 决策范围 第三条 依据本制度进行的重大投资事项包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （九）研究与开发项目的转移； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供 ...

证券代码：300838 证券简称：浙江力诺 公告编号：2024-011 浙江力诺流体控制科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 十八次会议通知于 2024 年 04 月 07 日以专人送达、电话、微信及邮件等方式向 全体监事发出，会议于 2024 年 04 月 18 日在浙江省温州市瑞安市上望街道望海 路 2899 号公司会议室以现场的方式召开。本次会议由监事会主席陈雷先生主持， 会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人，公司董事会秘书列席了本次会议。本次 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《浙江力诺流体控制科技股份 有限公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 2023 年，浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》《监事会议事规则》 ...

浙江力诺流体控制科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （钱娟萍） 本人作为浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规 和《浙江力诺流体控制科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙 江力诺流体控制科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工 作中，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议， 发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 钱娟萍女士，1964 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历， 副教授。1989 年至今任职于浙江财经大学会计学院；曾任浙江康隆达特种防护 科技股份有限公司、英洛华科技股份有限公司、横店集团东磁股份有限公司、浙 江科马摩擦材料 ...

证券代码：300838 证券简称：浙江力诺 公告编号：2024-010 浙江力诺流体控制科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十九次会议通知于 2024 年 04 月 07 日以专人送达、电话、微信及邮件等方式向 全体董事和监事发出，会议于 2024 年 04 月 18 日在浙江省温州市瑞安市上望街 道望海路 2899 号公司会议室以现场的方式召开。本次会议由董事长陈晓宇先生 主持，会议应到董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事和高级管理人员列席了 本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《浙江力诺流 体控制科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议 案》 经董事会审议，通过公司《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》。保荐机构华安证券股份有限公司出具了核 ...

目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | | 二、内部控制评价报告 | | 3-11 | 内部控制鉴证报告 中汇会鉴[2024]4260号 浙江力诺流体控制科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的浙江力诺流体控制科技股份有限公司(以下简称 浙江力诺)管理层编制的截至2023年12月31日《浙江力诺流体控制科技股份有限公 司内部控制评价报告》并对其中涉及的与财务报表相关的内部控制有效性进行了鉴 证。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供浙江力诺公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意本鉴证报告作为浙江力诺公司年度报告披露的必备文件，随同其他材料一 起报送并公开披露。 三、管理层的责任 浙江力诺公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照 《企 ...

浙江力诺流体控制科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 32 | | --- | --- | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 公司党组织 35 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 39 | ...

浙江力诺流体控制科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江力诺流体控制科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江力诺流体控制科技股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行 中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2023年12月31日与公司财务报表相关的内 部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制 目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、 实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司 董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领 导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 ...

（一）公司依法运作情况 浙江力诺流体控制科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年，浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 本着对全体股东负责的精神，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规以及《浙 江力诺流体控制科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《监事 会议事规则》等规章制度，认真履行职责，依法行使职权。通过列席公司董事会 会议，及时掌握公司经营状况、财务状况及公司管理制度落实情况；监督公司董 事及高级管理人员履职情况，切实维护了公司和全体股东利益。现将2023年主要 工作汇报如下： 一、2023 年度监事会工作会议情况 2023年度，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 会议内容 | | --- | --- | --- | | 第四届监事会 | 2023/01/06 | 《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》 | | 第十次会议 | | 《关于开展远期结售汇业务的议案》 | | 第四届监事会 | 2023/03/25 | 《关于首次公开发行 ...

浙江力诺流体控制科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，明确公司各部门和控股子公司的信息收集和管理办法，确 保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》及《浙江力诺流体控制科技股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信 息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所述重大信息报告义务人包括： （二） 子公司、分公司负责人； （三） 公司派驻子公司的董事、监事及高级管理人员； （四） 持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （五） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 （一） 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 上述人员对其职权范围内知悉的重大信息负有向公司董 ...

浙江力诺流体控制科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 为进一步规范浙江力诺流体控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板 上市规则》）和《浙江力诺流体控制科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本工作制度。 第一条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定 联络人。 公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作制度的规定。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的 ...