无锡帝科电子材料股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体 成员按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议 事规则》等规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，依法履行职权，对公 司经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督， 切实维护公司利益和全体股东的合法权益。现将监事会在本年度的主要工作报告 如下： 报告期内，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定， 监事会认真履行职责，列席历次股东大会和董事会，依法对会议的召集、召开、 决策程序、董事会对股东大会的执行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内， 公司董事会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定，决策程序合 法、有效，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司已建立较为完善的法 人治理基本框架；公司董事和高级管理人员在2023年的工作中，努力为公司的发 展尽职尽责，在执行公司职务时未发现违反法律法规、公司章程或损害公司或股 东利益的行为。 一 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 审计报告 中天运[2024]审字第 90010 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 目 录 | 1、 | 审计报告 | ………………………………………………1 | | --- | --- | --- | | 2、 | 合并资产负债表 | ………………………………………5 | | 3、 | 母公司资产负表 | ………………………………………7 | | 4、 | 合并利润表 | ……………………………………………9 | | 5、 | 母公司利润表 | …………………………………………10 | | 6、 | 合并现金流量表 | ………………………………………11 | | 7、 | 母公司现金流量表 | ……………………………………12 | | 8、 | 合并所有者权益变动表 | ………………………………13 | | 9、 | 母公司所有者权益变动表 | ……………………………15 | | | 10、财务报表附注 | ……………………………………… ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 无锡帝科电子材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 无锡帝科电子材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办 ...

经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 无锡帝科电子材料股份有限公司董事会 2024 年 2 月 28 日 无锡帝科电子材料股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求， 无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事李建辉、唐建荣、秦舒的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

关于无锡帝科电子材料股份有限公司 2023年度募集资金使用与存放情况的专项核查意见 兴业证券股份有限公司（以下是简称"兴业证券"、"保荐机构"）于 2022 年 12 月 20 日承接无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"帝科股份"、"公司"） 首次公开发行并在创业板上市的持续督导工作。作为帝科股份的持续督导机构机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》等有关法律法规的规定，对帝科股份 2023 年度募集资金 使用与存放情况进行专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金概述 经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡帝科电子材料股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2020]830 号)核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A 股）2,500.00 万股，发行价格为 15.96 元/股，募集资金总额为人民币 399,000,000.00 元，扣除相关发行费用后公司募 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 1 第一条 为加强、规范无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》，以及《无锡帝科电子材料股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特 定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。超募资金是 指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的，超出部分的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集 说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称"专户")， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中 ...

第二届监事会第二十七次会议决议公告 证券代码：300842 证券简称：帝科股份 公告编号：2024-010 无锡帝科电子材料股份有限公司 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 七次会议于 2024 年 2 月 28 日以现场方式在公司会议室召开，会议通知及补充通 知等相关资料已于 2024 年 2 月 18 日、2 月 23 日通过电子邮件、微信等方式通 知了全体监事。本次会议由监事会主席邓铭女士召集并主持，应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件和《无锡帝科电子材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》和《无锡帝科 电子材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制 订本规则。 未授权予经理的公司重大事项需经董事会审议，若按照《公司章程》、《股东 大会议事规则》，需经股东大会审议的事项，经董事会审议通过后需提交股 东大会审议。 第四条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 1 第五条 定期会议的提案 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书担任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 董事会办公室可以设董事会办公室主任，向董事会秘书负责。 第三条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前， ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")董事(不含独 立董事, 下同)及高级管理人员(以下简称"经理人员")的考核和薪酬管理制 度, 完善公司治理结构, 公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会 (以下简称"委员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件以及《无锡帝科电子 材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制订本 工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 主要 负责制订公司董事及经理人员的考核标准并进行考核; 负责研究和审查公 司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定。 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成, 由公司董事会在全体董事范围为 选举产生, 其中, 由公司独立董事担任的委员不少于二名，并由独立董事担 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 在 2023 年度本人任期内，公司共召开董事会 4 次，本人亲自出席了任职期 间内的 4 次董事会会议。本人按时出席公司董事会，没有缺席或连续两次未亲自 出席会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分 沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利 益和中小股东的权益。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的 基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《无锡帝科电子 材料股份有限公司章程》及《无锡帝科电子材料股份有限公司独立董事制度》等 相关法律、法规、规章的规定和要求，本人在 2023 年度任职期间，勤勉、尽责、 忠实履行职务，按时出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项 发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了 公司和 ...