无锡帝科电子材料股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第二章 治理结构 1 第一条 为加强无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司（或 称"子公司"）的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运 作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律法规和规范性文件，以及《无锡帝科电子材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司投资的控股子公司。"控股子公司"是指公司持有其超过 50%的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的当选， 或者通过协议或其他安排能够实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 各子公司应遵循本制度，结合公司的相关内部控制规定，根据自身经营特点， 可制定具体的实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。公司各职能部门应按 相关内控制度，及时对子公司做好服务、指导、监督等工作。 第四条 公司的子公司控股或控制其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其下 属子公司的管理制度，并接受公司 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 2 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 1 第一条 为加强、规范无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")募集资 金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 (以下简称"《规范运作指引》")、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》，以及《无锡帝科电子材 料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。超募资金是指公司实际募集资金净额 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")控股 股东、实际控制人行为规范, 完善公司治理结构, 切实保护公司和中小股东的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市 公司治理准则》等相关法律、法规、其他规范性文件以及《无锡帝科电子材料股份 有限公司章程》(以下简称《" 公司章程》")的规定, 制订本制度。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法规的 规定, 促进公司规范运作, 提高公司质量。 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则, 依照法律法规以及公司章程的 规定善意行使权利, 严格履行其做出的各项承诺, 谋求公司和全体股东利益的共同 发展。 控股股东、实际控制人不得滥用权利, 通过关联交易、利润分配、资产重组、 对外投资等方式损害公司及其他股东的利益。 第二章 上市公司治理 第三条 控股股东、实际控制人应当采取切实有效措施保证公司资产完整、人员 独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。控 股股东、实际控制 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该 信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内 幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 1 第一条 为加强无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有 关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事 机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 内部控制管理制度 1.目的 为加强无锡帝科电子材料股份有限公司（下称简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规要求，结合公司实际情况，制定本制度。 2.目标 内部控制的目标包括： 2.1 行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规定、 公司内部管理制度和诚信准则； 2.2 资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、 处置和侵占； 2.3 信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真实、准 确、完整； 2.4 经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效益； 2.5 战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续发展，保 护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。 3.定义 本制度所称内部控制，是指公司各层级的机构和人员，依据各自的职责，采 取适当措施，合理防范和有效控 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | | 第一章 总则 公司系无锡帝科电子材料科技有限公司整体变更为股份有限公 司而设立，在无锡市行政审批局注册登记，并取得营业执照，公 司统一社会信用代码为：91320282559266993J。 公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以 在股东会通过同意增加或者减少注册资本的决议后，再就因此而 需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体 办理注册资本的变更登记手续。 1 第一条 为维护无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2020 年 4 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2020 年 6 月 18 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规定， 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 第二条 关联交易的定义：关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定义见下文 第三条)发生的转移资源或义务的事项，具体包括但不限于下列事项： (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外)； (三) 提供财务资助(含委托贷款)； (四) 提供担保； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)； 2 (十二) 购买原材料、燃料、动力； (十三) 销售产品、商品； (十四 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为切实加强无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之间 的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合 法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规和规范性文件及《无锡帝科电子材料股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的相关规定, 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了 解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值, 实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关 系管理工作, 应当遵守法律法规、深圳证券交易所相关规定, 体现公开、公平、 公正原则, 客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况, 不得出现 下列情形: (一) 透露或通过非法定方式发布尚未公 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 本制度所述投资不包括公司及其合并报表范围内子公司设立、增资全资子公司的 情形。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应履行必要的报 批手续。公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战 略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 1 第一条 为了加强无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理， 规范公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《无锡帝科电子材料股份有限公司章 程》(以下简称"公司章程")及其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指： (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资； (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； (三) 项目合作方式的投资； (四) 股票、基金投资 (五) 债券、委托贷款及其他债权投资； (六) 法律、法规规定的其他对外投资方式。 第二章 ...

无锡帝科电子材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第二章 职责权限 3 第十三条 出席会议的独立董事应本着认真负责的态度，对议案进行审议并充分表达个人 意见，独立董事对其个人的投票表决承担责任。 第十四条 独立董事专门会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送公司董事会。 第十五条 独立董事专门会议应当按规定制作会议记录，会议记录应当真实、 准确、完 整，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确 认。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数同意后提交 董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所有关规定和《公司 章程》 规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权， 应当经独立董事专门会议审议并取得全体独立 董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 第五条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨 ...