江苏泰和律师事务所 关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 法律意见书 法律意见书 1 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格、首次授予 部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票 作废事项的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格、首 次授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项 的 江苏泰和律师事务所（以下简称"本所"）接受南京大学环境规划设计研究 院集团股份公司（以下简称"公司"或"南大环境"）的委托，作为其实行 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《业务办理指南》"）、《国有控股上市公司 （ ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-034 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制 性股票的议案》现将相关事项公告如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 1.2021 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激 励计划管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制 性股票激励计划有关事项的议案》《关于召开公司临时股东大会的议案》等相关 议案。公司独立董事对《关于公司 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 特此公告。 第一个归属期归属名单的核查意见 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会 2024 年 8 月 30 日 本次归属的 206 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法 律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授 限制性股票的归属条件已成就。 综上，全体监事一致同意 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属名单。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）监事会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》《关于规范国有控股上市公司实施 ...

| 非经营性资金 | | 占用方与上市公司 | | 上市公司核算的 | 2024 年 1-6 | 2024 年 1-6 月 占用累计发生 | 2024 年 1-6 月占用资金 | 2024 年 1-6 | 2024 年 | 1-6 月 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | | | 月期初占用资 | | | 月偿还累计 | 期末占用资金 | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关系 | | 会计科目 | | 金额（不含利 | 的利息（如 | | | | 原因 | | | | | | | | 金余额 | 息） | 有） | 发生金额 | 余额 | | | | | 现大股东及其 | | | | | | | | | | 0.00 | | | | 附属企业 | | 总 | 计 | | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | | 0.00 | | | | 其他关联资金 | | 往来方与上市公司 | | 上市公司核算的 | ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-035 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.本次符合归属条件的激励对象人数：206 人。 2.本次第二类限制性股票拟归属数量：129.5038 万股，占目前公司股本总额 的 0.8353%。 3.第二类限制性股票授予价格：13.28 元/股。 4.归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 5.本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通 的公告，敬请投资者关注。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属 条件成就的议案》现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）激励计划简述 公司于 2022 年 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-032 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2024 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和深 圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管指南第 2 号--公告格式（2024 年修订）》的相关规定，南京大学环境规划 设计研究院集团股份公司（以下简称"本公司"和"公司"）编制了《关于募集 资金 2024 年半年度存放与使用情况的专项报告》。截至 2024 年 6 月 30 日止，公 司募集资金具体使用及存放情况如下： 一、募集资金基本情况 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）应对舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-028 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第六次会议于 2024 年 8 月 28 日上午 9:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 8 月 18 日以邮件方式发出。会议应参与表决董事 9 人， 实际参与表决董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事 长吴俊锋先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于 2024 年半年度报告全文及其摘要的议案》 公司 2024 年半年度报告及其摘要的编制程序符合法律、行政法规和中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定，报告 内容真实、准确、完整地反映了公 ...

授予价格的公告 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-033 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于调整公司2021年限制性股票激励计划 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《国有控股上市 公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律、法规、规范性文件和《南京大学 环境规划设计研究院集团股份公司章程》《南京大学环境规划设计研究院集团股 份公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草 案修订稿）》"）的相关规定，对公司 2021 年限制性股票激励 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period reached ¥386,582,237.96, representing a 13.03% increase compared to ¥342,003,944.06 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders was ¥93,486,290.67, up 14.62% from ¥81,562,100.98 year-on-year[11]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥81,480,931.55, reflecting a 19.51% increase from ¥68,177,121.29 in the previous year[11]. - Basic earnings per share increased to ¥0.60, a rise of 13.21% from ¥0.53[11]. - The company's total revenue for the period reached ¥386,582,237.96, representing a year-over-year increase of 13.03%[26]. - The gross profit margin improved to 39.92%, up by 1.76% compared to the same period last year[26]. - Revenue from environmental investigation and assessment services was ¥112,084,840.61, with a growth of 15.69% year-over-year[26]. - The company's total operating revenue for the first half of 2024 reached CNY 386,582,237.96, an increase of 13.0% compared to CNY 342,003,944.06 in the same period of 2023[99]. - The net profit for the first half of 2024 was CNY 97,350,763.25, an increase of 12.5% from CNY 86,407,732.60 in the same period of 2023[100]. - The total comprehensive income for the first half of 2024 is CNY 105,461,799.21, compared to CNY 69,375,569.07 in the previous year, marking a significant increase[104]. Cash Flow and Financial Position - The company's cash flow from operating activities improved significantly, with a net cash flow of -¥25,563,526.85, a 52.94% improvement from -¥54,325,317.09 in the same period last year[11]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥140,901,397.35, down by 5.25% from the previous year[28]. - The company's cash and cash equivalents decreased from ¥243,664,339.75 to ¥140,901,397.35, a decline of approximately 42.3%[93]. - The company's total assets decreased from ¥1,767,223,643.68 to ¥1,650,710,226.16, a decline of about 6.6%[94]. - The company's total liabilities decreased from ¥488,286,502.93 to ¥394,643,138.66, a reduction of approximately 19.2%[95]. - The company's equity attributable to shareholders decreased from ¥1,244,842,733.71 to ¥1,218,549,886.20, a decline of about 2.1%[95]. - The company's cash flow from operating activities for the first half of 2024 was negative at CNY -25,563,526.85, an improvement from CNY -54,325,317.09 in the same period of 2023[105]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period decreased to 91,215,271.02 CNY from 211,354,112.50 CNY, a decline of 56.8%[108]. Investments and R&D - Research and development investment amounted to ¥27,967,739.12, reflecting a year-on-year increase of 1.75%[25]. - The company has established a research center for water environment governance and pipeline detection in collaboration with Nanjing University and Hohai University, focusing on advanced technologies for water pollution tracing[16]. - The company launched a strategic cooperation agreement with Ren Shuo Energy, a leader in perovskite photovoltaic technology, to explore the integration of new energy technology with environmental infrastructure[20]. - The company developed and optimized technologies for environmental monitoring, including airborne LiDAR and high-definition cameras, in collaboration with institutions like the Chinese Academy of Sciences and Nanjing University[18]. - The company has allocated resources for research and development of new products, aiming to enhance its competitive edge in the market[113]. Shareholder Information - The total number of shares is 155,040,000, with no changes in the share structure during the reporting period[81]. - The largest shareholder, Nanjing University Capital Operation Co., Ltd., holds 30.00% of the shares, totaling 46,512,000 shares[82]. - Nanjing Guohuan Investment Management Co., Ltd. holds 26.94% of the shares, totaling 41,760,774 shares[82]. - The company has not implemented any share buybacks or reductions during the reporting period[81]. - There are no significant changes in the shareholder structure or voting rights during the reporting period[82]. - The company has 8,730 shareholders at the end of the reporting period[81]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness for investors regarding forward-looking statements[1]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[63]. - The company has not reported any significant changes in the feasibility of its projects[40]. - The company has not reported any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[65]. - The company confirmed that the actual occurrence of daily related party transactions did not significantly impact its operations or performance[68]. - The company reported a focus on long-term value management and cash flow situation during the investor communication on April 22, 2024[57]. Environmental Commitment - The company is involved in environmental services, which are a significant part of the environmental protection industry in China[5]. - The company has a commitment to environmental technology services, including analysis, research, and consulting[5]. - The company aims to provide comprehensive solutions through technology empowerment, emphasizing "more scientific, precise, practical, and economical" approaches in environmental protection[16]. - The company is committed to promoting ecological civilization and green low-carbon development, aligning with national policies and technological innovation[15]. - The company continues to support ecological and environmental technology initiatives, providing technical support for over 40 enterprises in the Yangtze River Delta region[64]. Accounting and Financial Reporting - The financial report is guaranteed to be true, accurate, and complete by the company's management, including the CEO and accounting head[1]. - The financial statements are prepared in accordance with the accounting standards issued by the Ministry of Finance, ensuring accuracy and completeness[124]. - The company has established specific accounting policies for revenue recognition based on its operational characteristics[123]. - The company recognizes revenue when control of goods or services is transferred to customers, based on the transaction price allocated to performance obligations[172]. - The company conducts impairment testing on long-term assets, including equity investments and fixed assets, to ensure their recoverable amounts are not less than their carrying values[162].