山东南山智尚科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事会 秘书 工 作细 则 第 一 章 宗 旨 第一条 为进一步规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《山东 南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指 定联络人。 第四条 公司建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部 门。 第 二 章 任 职 资 格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作经验，并取得 董事会秘书资格证书。 第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有本公司股份及变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据 《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及公司章程，特制定本制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员应当遵守本制度。公司董事和高级管理 人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动价格等事项作出承诺的，应当 严格遵守。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为强化山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董 事会的功能，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，有效保障全体股东、特别 是中小股东的利益不受损害，促使并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理规则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治 理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指 引》和《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，辞职报告应当在 下任董事填补因其辞任产生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前，原董事 仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 对外投资管理制度 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 投资的原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司 （下称"公司"）的对外投 资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，保障公司和股东的合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《山东南山智 尚科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（简称为：投资）指将货币资金以及经资产 评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等 无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 山东南山智尚科技股份有限公司 对外投资管理制度 （二）长期投资 1. 独资、合资或合作投资设立公司（企业）； 2．合作研究与开发项目； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞 ...

山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事会 议事 规 则 第一章 总 则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东南山智尚科技股份有 限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》"或"公司章程")等有关规定，制 订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股 东会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的 职责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利 益。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书；列席董事会会议的公司其 他高管人员和其他有关人员具有同等的约束力。 山东南 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 对外担保管理制度 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公 司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第六条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事 项相关的印章使用登记。 第一章 总则 第一条 为了规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内外上市公司兼任独立 董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会中应当至少包括 1/3 的独立董事，且至少包括一名会 计专业人士。 山东南山智尚科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，保护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"或"公 司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履 ...

第 二 章 人 员 结 构 第三条 委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。独立董事应当在委员 会成员中占有过半数的比例。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全 体董事提名，并由董事会选举产生。 山东南山智尚科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步健全山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，协助董事会科 学决策，《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司董事会特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）， 并制定本工作制度。 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 工作 制 度 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 委员会设主任委员（召 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 提名委员会工作制度 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 提 名委 员会 工 作制 度 第 一 章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强山东南山智尚科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结 构，《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山东南山智尚科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提 名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事、董事会各专门委员会成员和高级管理人员的人选，按选择标准和程序 进行选择并提出建议。 第 二 章 人 员 结 构 第三条 委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。独立董事应当在委员 会成员中占有过半数的比例。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委 ...