山东南山智尚科技股份有限公司 关联交易管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 关联交易管理制度 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关 系。 第七条 对关联关系应当从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途 径及程度等方面进行实质判断。 第八条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 1 第一章 总则 第一条 为保证山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规及《山东南山智尚科技股份有限公司章程》《公司信息披露管 理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的 主要负责人，董事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工 作。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 公司证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作，对外报道传送 的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要 负 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《山东南山智尚科技股 份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 山东南山智尚科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被公司控股股 东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用公司 募集资金及募投项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况， 董事会应当依法追究相关主体的法律责任。 第六条 保荐机构或者独立财务 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 25 | | | 第二节 | 独立董事 29 | | | 第三节 | 董事会 32 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 40 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | 第一节 | 财 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 内部审计管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层 正确决策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营 的效率及效果，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的规定，制定本 规定。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 战略委员会工作制度 山 东 南 山 智 尚 科 技 股 份 有 限 公 司 战 略委 员会 工 作制 度 第 一 章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强山东南山智尚科技股份有限公司（以下简 称"公司"）核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《山东南山智尚科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略委员会（以 下简称"委员会"），并制定本工作制度。 第二条 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资和资本运作决策进行研究并提出建议。 第 二 章 人 员 结 构 （三）审核须经股东会、董事会批准的投资、融资、重组和资产并购等重大事 项并提出建议； 第三条 委员会至少由五名董事组成。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上全体 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作，建议由公司 董 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 投资者关系管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 1 山东南山智尚科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 第一条 为加强山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法 律、法规及《山东南山智尚科技股份有限公司》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称为"《上市规则》"）和《山东南山智尚科技 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司治理准 则》、《上市公司股东会规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、行政法规和《山东南山智尚科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本规则。 第二条 股东按其持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份 的股东，享有同等权利，承担同种义务。 山东南山智尚科技股份有限公司 股东会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达到实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上（不含投票代理权）股份的股东书面 1 山东南山智尚科技股份有限公司 股东会议事规则 公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 山东南山智尚科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实性 和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规和规范性文件，并结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； （三）具有规范和完善的业务质量控制制度、风险控制制度及健全的内部基 础管理制度。 （四）具 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 山东南山智尚科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防止山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股 股东及关联方占用公司资金，建立长效防范机制，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《山东南山智尚科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《山东南山 智尚科技股份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度》(以下简 称"本制度")。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出；代控股股东及关联方偿还债 ...