民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南山智尚（300918） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：周栋 | 联系电话：021-60453962 | | 保荐代表人姓名：王刚 | 联系电话：021-60453962 | 保荐代表人： 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、股东的持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于信息披露真实、准确、完整的承 诺 | 是 | 不适用 | | 3、稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 | | 5、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于减少和避免关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于 2023 年度向特定对象发行 A 股 股票相关主要承诺事项 | 是 | 不适用 | | 8、关于未履行承诺相关事宜的承诺 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 内部控制审计报告 山东南山智尚科技股份有限公司 内部控制审计报告 和信审字（2025）第 000033 号 | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、内部控制审计报告 | | 1-2 | | | 二、内部控制自我评价报告 | | 3-7 | | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二五年三月十二日 山东南山智尚科技股份有限公司 报告正文 内部控制审计报告 和信审字（2025）第 000033 号 山东南山智尚科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称南山智尚公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南山智尚 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务 ...

民生证券股份有限公司 关于山东南山智尚科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南山智尚"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规规定,对南山智尚本次使用闲置募 集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意山东 南山智尚科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2023〕266 号）同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 699.58 万张，发行价格为每张人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 699,580,000.0 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024年度财务报表 审计报告 山东南山智尚科技股份有限公司 审计报告 和信审字（2025）第 000032 号 | 目 录 | 页 码 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-5 | | 二、已审财务报表及附注 | | | 1、合并及公司资产负债表 | 6-9 | | 2、合并及公司利润表 | 10-11 | | 3、合并及公司现金流量表 | 12-13 | | 4、合并及公司股东权益变动表 | 14-17 | | 5、财务报表附注 | 18-125 | 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二五年三月十二 日 山东南山智尚科技股份有限公司 报告正文 审 计 报 告 和信审字（2025）第 000032 号 山东南山智尚科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东南山智尚科技股份有限公司（以下简称南山智尚公司）财务 报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（石建高） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 4 月 12 日至 2024 年 12 月 31 日，本人石建高作为山东 南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》 等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责， 恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料， 积极参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将 2024 年任职期间内，本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 2024 年 4 月，公司第二届董事会独立董事届满，本人于 2024 年 4 月 12 日 通过股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事，于同日开始履职，简历 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（赵雅彬-已离任） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 1 月 1 日至 2024 年 4 月 12 日，本人赵雅彬作为山东南 山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽 职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极 参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分 发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。 2024 年 4 月 12 日，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间内履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 赵雅彬，中国国籍，男，1968 年 9 月 16 日出生 ...

2024 年度独立董事述职报告（杨金纯） 山东南山智尚科技股份有限公司 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 4 月 12 日至 2024 年 12 月 31 日，本人杨金纯作为山东 南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》 等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责， 恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料， 积极参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将 2024 年任职期间内，本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 2024 年 4 月，公司第二届董事会独立董事届满，本人于 2024 年 4 月 12 日 通过股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事，于同日开始履职，简历 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（姚金波-已离任） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 1 月 1 日至 2024 年 4 月 12 日，本人姚金波作为山东南 山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽 职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极 参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分 发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。 2024 年 4 月 12 日，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间内履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 姚金波，中国国籍，男，1964 年 7 月出生，博士学历 ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（朱德胜-已离任） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 1 月 1 日至 2024 年 4 月 12 日，本人朱德胜作为山东南 山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》等 有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽 职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极 参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分 发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。 2024 年 4 月 12 日，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间内履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 朱德胜，男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权， ...

山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（刘嘉厚） 各位股东及股东代表： 报告期内，2024 年 4 月 12 日至 2024 年 12 月 31 日，本人刘嘉厚作为山东 南山智尚科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》 等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2024 年任职期间内，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责， 恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料， 积极参与各议题的讨论并提出了合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将 2024 年任职期间内，本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 2024 年 4 月，公司第二届董事会独立董事届满，本人于 2024 年 4 月 12 日 通过股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事，于同日开始履职，简历 ...