通用电梯股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 | 北 京 市 东 城 区 朝 阳 | | 联系电话: | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | 信永中和会计师事务所 | 门北大街 8号富华大 | telephone: | +86(010)6554 2288 | | 厦 A座 9层 | | | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, | | | | Dongcheng District, Beij ing, | | 传真: | +86(010)6554 7190 | | Certifiedpublic accountants | 100027, P.R.China | facsimile: | +86(010)6554 7190 | 内部控制审计报告 XYZH/2024NJAA2B0025 通用电梯股份有限公司 通用电梯股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了 ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金之专项核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用 电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规 文件要求，对通用电梯首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注册，公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元， 扣除相关发行费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993, ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥471,020,869.25, representing a 10.34% increase compared to ¥426,877,614.49 in 2022[20] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥10,831,822.14, a significant recovery from a loss of ¥79,792,692.10 in the previous year, marking a 113.57% improvement[20] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥19,723,368.58, up 122.44% from a loss of ¥87,902,306.13 in 2022[20] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥91,959,551.02, a turnaround from a negative cash flow of ¥116,817,708.91 in 2022, reflecting a 178.72% increase[20] - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.0451, compared to a loss of ¥0.3323 per share in 2022, indicating a 113.57% improvement[20] - Total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,173,160,159.47, a 9.63% increase from ¥1,070,094,604.95 at the end of 2022[20] - The net assets attributable to shareholders increased by 1.57% to ¥704,357,175.73 from ¥693,483,371.54 in the previous year[20] - The total profit for 2023 was ¥9,172,476.60, showing a significant year-on-year growth of 109.09%[56] - The net profit for 2023 amounted to ¥10,491,881.58, which is a 113.15% increase compared to the previous year[56] Revenue Breakdown - Elevator business revenue accounted for ¥468,101,950.41, which is 99.38% of total revenue, with a year-on-year growth of 9.93%[61] - Domestic revenue was ¥434,784,594.96, making up 92.31% of total revenue, reflecting an 8.42% increase from the previous year[60] - The company sold 4,412 elevators in 2023, a 12.18% increase from 3,933 units in 2022[62] - Direct sales contributed ¥243,100,341.25, which is 51.61% of total revenue, showing a significant growth of 24.47% year-on-year[61] Investment and R&D - Research and development expenses increased by 7.26% to ¥23,595,458.67, compared to ¥21,998,811.23 in 2022[71] - R&D investment amounted to ¥23,595,458.67 in 2023, representing a 7.26% increase from ¥21,998,811.23 in 2022, with R&D expenditure accounting for 5.01% of operating revenue[72] - The company has accumulated a total of 132 valid patents, including 20 invention patents[51] Market and Industry Outlook - The elevator industry in China is projected to continue expanding, driven by urbanization and a growing population, with a GDP growth of 5.2% in 2023[30] - The market for adding elevators to existing buildings is estimated to exceed 2.5 million units, with significant demand due to supportive government policies[34] - The company has seen a decline in the real estate sector affecting its business, but the long-term outlook remains positive due to ongoing urbanization trends[30] - The company anticipates growth opportunities in the elevator industry due to ongoing urbanization and the need for elevator upgrades in older buildings[103] Corporate Governance - The company has established a complete independent business system, ensuring independence in assets, personnel, finance, and operations from its controlling shareholders[132] - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, meeting the legal requirements[127] - The company has implemented a transparent performance evaluation and incentive mechanism for senior management, ensuring compliance with legal regulations[129] - The company maintains a clear separation from its controlling shareholders in decision-making and operational activities[126] - The company has a dedicated investor relations management system to facilitate communication with stakeholders[130] Social Responsibility and Compliance - The company has committed to social responsibility through charitable donations and safety education activities[58] - The company paid over 5 million yuan in various taxes to the state during the reporting period, reflecting its commitment to social responsibility[180] - The company has not faced any environmental protection-related penalties, indicating compliance with relevant laws and regulations[175] - The company actively participates in social welfare initiatives, integrating social responsibility into its development strategy[176] Future Plans and Strategies - The company plans to distribute a cash dividend of ¥1 per 10 shares to all shareholders, based on a total of 240,146,000 shares[3] - The company aims to enhance its service capabilities in the old building elevator installation market, which is supported by government policies[106] - The company intends to collaborate with more strong real estate developers to enhance market share and brand recognition[104] - The company plans to expand its market presence and enhance product development strategies in the upcoming fiscal year[155] Risk Management - The company faces risks related to the management and reliance on distributors, which are crucial for product sales; any negative events involving key distributors could adversely affect performance[110] - The company has established strict policies for managing accounts receivable and bad debt provisions, but risks remain if major clients face financial difficulties[111] - The elevator products are subject to stringent safety regulations, and any quality issues could lead to significant operational impacts[113] Shareholder Engagement - The company has ensured that minority shareholders have the opportunity to express their opinions and protect their legal rights[164] - The company will conduct quarterly checks on compliance with its commitments regarding return compensation and will disclose any violations and corrective measures[199] - The company has committed to a stock repurchase plan if the board fails to stabilize the stock price within 15 trading days, delaying 50% of the compensation for all directors and executives until the plan is approved[194]

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-019 通用电梯股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）拟购买投资期 限不得超过十二个月，安全性高、流动性好，不得影响正常生产经营 的投资产品（包括但不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、 大额存单或银行理财产品等）。 2、公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议和 第三届监事会第十四次会议，同意公司使用不超过人民币 10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限为自股东大会审 议通过之日起一年内，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 为提高公司资金使用效率，不影响公司正常生产经营及确保资金 安全的情况下，公司拟合理利用部分自有资金进行现金管理，增加资 金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。 （二）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管 理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的现金管 ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用电梯 股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规文件要求，对通用电梯 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体核查情 况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 通用电梯根据公司业务发展及日常经营的需要，公司及公司子公司预计 2024 年 度与关联方之间的日常关联交易总金额不超过 2,700 万元。2023 年度公司向关联人销 售商品、提供服务实际发生的总金额为人民币 858.14 万元。具体情况如下： 通用电梯于 2024 年 4 月 19 日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年日常关联交易预计的议案》，预 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-014 通用电梯股份有限公司董事会 关于 2023 年募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意通用电梯股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3440 号）同意注 册，通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 60,040,000 股，每股面值 1 元，发行价格为 4.31 元/股，募集资金总金额为 258,772,400.00 元，扣除相关发行 费用人民币（不含税）41,778,719.38 元后，募集资金净额为人民币 216,993,680.62 元。上述募集资金已于 2021 年 1 月 15 日划至公司 指定账户，由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（报告文号： XYZH/2021NJAA20002）。 （二）募集资金使用和结余情况 截止 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-011 通用电梯股份有限公司 关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十四次会议，审 议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年年度审计机构的议案》，本事项尚需提交股东大会审议，现将 具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"信用中和"） 具有从事证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的 经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、 公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出 具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成 果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法 权益。 为保证审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会提 ...

通用电梯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，积极参加公司 历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意 见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了本人 独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股 东的合法权益。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》相关规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2023 年度的工作 情况汇报如下： 一、2023 年度出席公司会议的情况 本人 2023 年 11 月 10 日开始任职，2023 年任职期间公司共召开 了 1 次董事会会议，应出席 1 次，本人以通讯表决方式实际出席 1 次， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情形；2023 年任职期间，公 司共召开了 1 次股东大会，本人列席股东大会 1 次。本着认真负责的 态度，认真审阅会议资料，积极参与议案的讨 ...

通用电梯股份有限公司 二、发表独立意见情况 2023 年度独立董事述职报告 作为通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《独立董事工作制度》、《公司章程》的规定，积极参加 公司历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独 立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了 独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股 东的合法权益。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》相关规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。现将 2023 年度的工作 情况汇报如下： 一、2023 年度出席公司会议的情况 2023 年任职期间，公司共召开了 5 次董事会会议，应出席 5 次， 本人实际出席 5 次，均以现场或通讯方式出席，没有缺席或连续两次 未亲自出席会议的情形；2023 年任职期间，公司共召开了 3 次股东 大会，本人列席股东大会 3 次。本着认真负责的态度，认真审阅会议 资料，积极参与议案的讨论并发表合理的 ...

通用电梯股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，通用电梯股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和 其他执业规范及公司 2023 年度报告工作安排，信永中和对公司 2023 年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，同时 对年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行审核并出具 了专项报告。 经审计，信永中和认为财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了通用电梯公司 2023 年 12 月 ...