通用电梯股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，通用电梯股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将审计委员会对公司 2023 年度年审会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和 其他执业规范及公司 2023 年度报告工作安排，信永中和对公司 2023 年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，同时 对年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况进行审核并出具 了专项报告。 经审计，信永中和认为财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了通用电梯公司 2023 年 12 月 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 按照相关法律法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》的相关规定和要求，勤勉尽责，积极有效地行使董事会职权， 认真落实股东大会的各项决议，提升了公司治理水平，保证了公司持 续、健康、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内，公司整体经营情况 2023 公司在董事会领导下，充分运用上市公司平台，加强与大 型房地产开发商等战略客户的合作，积极落实应收款项回收工作，严 格按照合同要求，履行轨交项目生产发货任务。在全体员工不懈努力 下，公司营业收入、利润等指标有所增加，整体经营趋于平稳，发展 良好。 通用电梯股份有限公司 （一）董事会召开情况 报告期内，公司董事会共召开 5 次会议，审议了 27 个议案，历 次会议的召集、召开、表决、决议均符合《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》等相关规定和要求。具体情况如下： 1、2023 年 2 月 10 日，公司召开公司第三届董事会第十次会议， 审议通过了： （1）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》； ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-018 通用电梯股份有限公司 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司 通用电梯股份有限公司（以下称"公司"）定于 2024 年 4 月 29 日（星期一）下午 15:00—17:00 在"上海证券报·中国证券网路演 中心"举办 2023 年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络 远程的方式举行，投资者可登陆上海证券报·中国证券网路演中心 （网址 https://roadshow.cnstock.com/）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长徐志明先生、总经理沈立 明先生，副总经理、财务总监张建林先生，副总经理、董事会秘书李 彪先生，独立董事陈利芳女士，东兴证券保荐代表人卢文军先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业 绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于2024 年4月29 日（星期一）15:00 前访问"上海证券报·中 国证券网"投资者关系互动平台通用电梯业绩说 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-006 3.判决结果： 通用电梯股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段： 案件一：二审（终审）已判决 案件二：二审（终审）已判决 2. 上市公司所处的当事人地位： 案件一：被上诉人（原审原告） 案件二：被上诉人（原审原告） 案件一：维持一审判决。一审判决公司胜诉，支持了公司要求被 告退还本金及部分利息的诉讼请求。 案件二：维持一审判决。一审判决公司胜诉，支持了公司要求被 告退还本金及部分利息的诉讼请求。 4. 对公司损益产生的影响： 本次相关案件的判决均为终审判决。由于本次案件的执行结果尚 存在不确定性，对公司本期或期后利润的影响尚不能确定。公司将依 据有关会计准则的要求和实际情况进行相应的会计处理，最终实际影 响以审计机构审计确认后的结果为准。敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到了江苏省 苏州市中级人民法院签发的《民事判决书》[（2024）苏 05 民终 25 ...

东兴证券股份有限公司 1 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 | √ | | | --- | --- | --- | | 用） | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 | | √ | | （如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 | | | | 的工作计划和报告等（如适用） | √ | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | √ | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 | √ | | | 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 | √ | | | 次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 | √ | | | 交次一年度内部审计工作计划（如适用 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-005 通用电梯股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议， 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司续 聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度审计 机构的议案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2023 年度审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日及 2023 年 5 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 披露的相关公告。 近日，公司收到信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）送达的 《关于变更通用电梯股份有限公司签字注册会计师的函》，现将相关 变更情况公告如下： 一、签字注册会计师变更情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财 务报表的审计机构，原委派 ...

特别提示： 1、通用电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"或"公司"） 本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行股份。本次申请解除股 份限售的股东人数为10人，数量为130,036,000股，占公司股本总数 的54.1487%，实际可上市流通的数量为89,437,600股，占公司总股本 的37.2430%。 2、本次解除限售股份的限售期为自公司首次公开发行并上市之 日起36个月，上市流通日期为2024年1月22日1（星期一）。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于 同意通用电梯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可[2020]3440号）文件批复，公司于2021年1月21日在深圳证券交易 所创业板上市。公司首次公开发行前股本为180,106,000股，发行人 民币普通股（A股）60,040,000股，发行后总股本为240,146,000股。 其中有限售条件流通股183,201,898股，占本公司总股本的76.2877%， 无限售条件流通股56,944,102股，占本公司总股本的23.7123%。 1 因原定可上市交 ...

2022 年 1 月 21 日，公司部分首次公开发行前已发行股份 50,070,000 股限售 股解除限售，实际可上市流通股数 44,403,000 股。该批次限售股解除限售后，公 司股本结构发生变化，公司总股本 240,146,000 股，其中无限售条件流通股为 104,443,000 股，占公司总股本 43.4915%，有限售条件流通股为 135,703,000 股， 占公司总股本 56.5085%。 东兴证券股份有限公司 第 1 页共 8 页 截至本核查意见出具日，公司总股本为 240,146,000 股，其中尚未解除限售 的股份数量为 133,223,687 股。公司上市后至本核查意见出具日，未发生因股份 增发、回购注销、利润分配或用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形， 公司首次公开发行前已发行股份数量未发生变动。 关于通用电梯股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为通用 电梯股份有限公司（以下简称"通用电梯"、"公司"、"发行人"）首次公开发行 股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 ...

证券代码：300931 证券简称：通用电梯 公告编号：2024-002 通用电梯股份有限公司 关于重大诉讼的进展公告 特别提示： 1. 案件所处的诉讼阶段： 案件一：二审，收到法院传票 案件二：二审，收到法院传票 2. 上市公司所处的当事人地位： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 案件一：被上诉人（原审原告） 案件二：被上诉人（原审原告） 3. 涉及的金额：不适用 4. 对公司损益产生的影响： 案件一：该案件系公司作为原审原告要求被告退还保证金，一审 判决公司胜诉，支持了公司要求被告退还本金及部分利息的诉讼请求。 原审被告上诉于 2024 年 1 月 2 日被苏州市中级人民法院立案受理， 公司近日已收到法院传票，尚未开庭审理，暂无法判断对公司 2023 年度业绩的影响。公司已经在 2022 年度报告中对上述案件计提了信 用减值损失。公司将密切关注本次诉讼事项进展情况，切实维护公司 和股东的合法权益，并按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者谨慎决策，注意投资风险。 案件二：该案件系公司作为原审原告要求被告退还保证金。一审 判决公司胜诉， ...

东兴证券股份有限公司 关于通用电梯股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》对通用电梯股份有限公司（以 下简称"通用电梯"或"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：东兴证券股份有限公司 （二）保荐代表人：覃新林、卢文军 （三）培训时间：2024 年 1 月 4 日 1 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的 有关要求，对通用电梯进行了 2023 年度持续督导培训。 东兴证券认为：通过本次培训，促进公司及各方主体进一步了解股份减持相关的 法规，明确公司及上述人员应承担的责任和义务，增强了规范运作意识。 （以下无正文） （四）培训地点：通用电梯会议室 （五）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员及公司控股股东及实际控制人 等 （六）培训内容： 东兴证券围绕《证监会进一步规范股份减持行为》及深圳证券交易所《关于进一 步规范股份减持行为有关事项的通知》等内容对培训对象 ...