一、控股股东的持股情况 | 股东名称 | 持有公司股份数量 | 占公司总股本的 | 股份来源 | | --- | --- | --- | --- | | | （单位：股） | 比例 | | | 中辰控股有限公司 | 223,750,000 | 48.80% | 首发前限售股 | 二、关于股票锁定期的承诺情况 | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2023-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 公司首次公开发行股票前，公司控股股东中辰控股就公司首次公开发行前 所持有股份的锁定期承诺如下： 关于控股股东自愿延长限售股份锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东中 辰控股有限公司（以下简称"中辰控股"）出具的《关于自愿延长限售股份锁 定期的承诺函》，基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可， 为进一步促进公司持续、稳定、健康发展，维护广大公众投资者的利益 ...

长城证券股份有限公司 关于中辰电缆股份有限公司 控股股东延长股份锁定期的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为中辰 电缆股份有限公司 (以下简称"中辰股份"或"公司")持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等规则的要求，对公司控股股东中辰控股有限公司(以下简称"中辰控 股") 自愿延长所持限售股份锁定期的情况进行了核查。核查的具体情况及核 查意见如下： 一、公司首次公开发行股票及上市后股本变化的情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的证监许可 [2020]3570 号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）91,700,000 股，每股 面值人民币 1 元，发行价格人民币 3.37 元/股，股款以人民币缴足，募集资金合 计 30,902.90 万元。公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2021 年 1 月 22 日在深圳证 ...

关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金 购买理财产品到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 14 日召开第 三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用可 转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，自本次董事会审议通过之日 起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，现金管理 投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。 | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具 体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用可转 换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045 ...

北京市天元律师事务所 关于中辰电缆股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 542 号 致：中辰电缆股份有限公司 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其 中现场会议于 2023 年 10 月 13 日在江苏省宜兴市环科园氿南路 8 号中辰电缆股份 有限公司新办公楼三楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）、《上市公司股东大会 规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《中辰电缆股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议 人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司在指定媒体披露的《中辰电缆股份 有限公司第三届董事会第九次会议决议公告》《中辰电缆股份有限公司第三届监事 会第九次会议决议公告》《中辰电缆股份有限公司关于召 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 中辰电缆股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 13 日（星期五）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日（星期五） 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-15:00。 行政法规、部门规章、规范性文件和《中辰电缆股份有限公司章程》的有关规定。 2、会议召开地点：江苏省宜兴市环 ...

关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金 购买理财产品到期赎回的公告 | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 中辰电缆股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 14 日召开第 三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用可 转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，自本次董事会审议通过之日 起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，现金管理 投资产品到期后将及时归还至募集资金专户。 公司监事会、独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意意见。具 体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用可转 换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045）。 2023 年 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的相关规定，中辰电缆股份有限公 司（以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可 〔2022〕678 号"同意注册，公司于 2022 年 5 月 31 日向不特定对象发行了 570.5370 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 57,053.70 万元。发 行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配 售部分 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 中辰电缆股份有限公司 关于公司控股股东可转债持有比例变动达 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678 号）同意注册申请， 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券 5,705,370 张，发行价格为每张面值 100 元人民币，按面值发行，募集资金共 计人民币 57,053.70 万元。经深圳证券交易所同意，公司本次可转换公司债券于 2022 年 6 月 21 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码为"123147"，债券 简称"中辰转债"。 公司控股股东中辰控股有限公司（以下简称"中辰控股"）通过配售认购 "中辰转债"共计 2,784,121 张，占本次发行总量的 48.80%。 2023 年 7 月 10 日至 20 ...

| 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次会议于 2023 年 9 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议于 2023 年 9 月 18 日以书面、电话等方式通知了全体监事。本次会议由监事会主席高天星先生 主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为，公司开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法 律法规、《公司章程》及公司《期货套期保值业务管理制度》的规定，设置了 相应的风险控制措施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 具体内容详见 ...

二、开展的期货套期保值业务情况 1、交易品种 中辰电缆股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、期货套期保值的目的和必要性 公司开展商品期货套期保值业务，主要是因为大宗商品（铜、铝）是公司生 产产品的重要原材料，虽然公司与客户签订的供货合同中多数附有对合同货物原 材料（铜、铝）实行价格联动条款，但联动价格的计算具有一定滞后性，且一般 会设定触发价格联动的最低铜、铝价格波动比例，铜、铝价格的大幅波动仍会对 公司原材料采购成本产生一定的影响，因此，公司有必要主动采取措施，充分利 用期货市场的套期保值功能，进一步积极降低公司采购风险，提升公司整体抵御 风险能力，增强财务稳健性。 仅限境内、境外期货交易所挂牌交易的铜、铝等与公司生产经营原材料相关 的期货品种，交易场所为境内上海期货交易所和境外伦敦金属交易所（LME）。 2、计划额度 根据公司生产经营的实际情况及订单规模，确定套期保值的数量规模，加上 一定的风险波动金，预计开展期货套期保值业务投入保证金不超过 8,000 万元人 民币，上述额度在授权期限内可循环滚动使用。任一交易日持有的最高合约价值 不超过人民币 8 亿元。 3、期限及授权 鉴于上述 ...