2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为中辰电缆股份有限公 司（以下简称"中辰股份"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对《中辰电缆股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告》进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。 纳入评价范围的单位包括公司及江苏聚辰电缆科技有限公司、山东聚辰电 缆有限公司、江苏拓源电力科技有限公司和中辰电缆（江西）有限公司 4 个子 公司。 长城证券股份有限公司 关于中辰电缆股份有限公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价的范围为公司合并报表范围的电线电缆生产经营业务，主要业务 和事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素， 重点关注风险评估过程，内部信息传递和财务报告 ...

中辰电缆股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 中辰电缆股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 中辰电缆股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （鲁桐） 本人作为中辰电缆股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的规定，勤勉尽责，充分发挥 独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开股东大会 3 次，召开董事会 8 次，本人均亲自出席了 会议，就公司股东大会、董事会审议的各项议案，忠实履行独立董事职责。报告 期内，本人对董事会及股东大会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也 无反对、弃权的情形。具体情况如下： | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

中辰电缆股份有限公司内部控制自我评价报告 2023 年 12 月 31 日 中辰电缆股份有限公司 内部控制自我评价报告 中辰电缆股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合中辰电缆股份有限公司（以下简称公司） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对截止 2023年12月31日的内部控制做出自我评价报告。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固 有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可 ...

中辰电缆股份有限公司 章程 | | | | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 24 | | | 第二节 | 董事会 26 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 监事会 | 35 | | 第一节 | 监事 35 | | | 第二节 | 监事会 36 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | | ...

一、拟增加的经营范围情况 | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | | 中辰电缆股份有限公司 关于增加经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加经营范围及修订<公司章程> 的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 为满足公司经营业务发展需要，公司拟在原经营范围中新增：发电业务、 输电业务、供（配）电业务。 二、《公司章程》修订情况 根据上述增加经营范围的情况，以及根据《上市公司章程指引》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，公司拟对《公司 章程》相应条款进行修订，具体情况如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- ...

中辰电缆股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和中辰电缆股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司第三届董事会审议委员会第四次会议对信永中和进行了审查，并提议续 聘信永中和为公司 2023 年度审计机构，2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董 事会第六次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，公司独立董事对该事项发表事前认可意见和同意的独立 意见，2023 年 5 月 18 日公司召开 2022 年年度股东大会审议并通过了上述议案。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务 ...

长城证券股份有限公司 关于中辰电缆股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"、"保荐机构"）作为中辰电 缆股份有限公司（以下简称"中辰股份"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的证监许可 [2020]3570 号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（"A"股）91,700,000 股，每 股面值人民币 1 元，发行价格人民币 3.37 元/股，股款以人民币 ...

中辰电缆股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，公司于 2024 年 4 月 16 日以网络、电话等方式向全体董事发出了会议通知。会议由董事长杜南平先 生主持。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 中辰电缆股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 | 证券代码：300933 | 证券简称：中辰股份 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 债券代码：123147 | 债券简称：中辰转债 | 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会审议了《2023 年度董事会工作报告》，认为报告内容真实、准确、 完整地反映了公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 独立董事史勤 ...

中辰电缆股份有限公司 2023年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并所有者权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-106 | 信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, Dongcheng District, Beij i ...

中辰电缆股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 中辰电缆股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吴长顺） 本人作为中辰电缆股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关制度的规定，勤勉尽责，充分发挥 独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席董事会及股东大会情况 二、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况 本人作为公司董事会战略委员会委员和提名委员会委员，报告期内，参与董 事会专门委员会会议、独立董事专门会议的情况具体如下： | | 应参加会议次数 | 参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 5 | 5 | 0 | 0 | | 提名委员会 | 2 | 2 | 0 | 0 | | 独立董事专门会议 | 1 | 1 ...