深 圳 证 券 交 易 所 关于对深圳市南极光电子科技股份有限 公司的监管函 创业板监管函〔2023〕第 138 号 深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会： 2023 年 11 月 28 日，你公司对外披露的《关于收到深圳 证监局警示函的公告》显示，经查，你公司 2021 年至 2022 年部分收入、成本确认存在跨期情形；在计提 2022 年可抵 扣亏损产生的递延所得税资产时，盈利预测不审慎，未考虑 你公司 2023 年一季度业绩大幅下滑的情况，计提金额不准 确；在计提 2022 年部分原材料、半成品存货跌价准备时， 未考虑进一步的生产投入及销售税费等因素，计提程序不规 范；在 2021 年确认相关预计负债时，未合理估计因产品质 量问题可能产生的赔偿费用，以及可能从供应商获取赔偿的 情况，计提金额不充分。上述事项反映出你公司内部控制体 系存在缺陷，并导致你公司相应定期报告披露的财务数据不 准确。 1 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 4.1.1 条和第 5.1.1 条的 规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时 整改，杜绝上述问题的 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-069 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及部分自有资金进行现金管理 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 于 2023 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》，同意在保证募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正 常经营情况下，公司及子公司使用不超过人民币 15,000 万元（含本数）的暂时 闲置募集资金及不超过人民币 15,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理， 使用期限自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述 额度和期限范围内资金可滚动使用。 此外，公司于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届 监事会第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会， 审议通过了《关 ...

中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 信达会字（2023）第324号 致：深圳市南极光电子科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受深圳市南极光电子科技股份有限 公司（以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2023年第二次临时股东大 会（以下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-068 深圳市南极光电子科技股份有限公司 债权人可采用现场、信函或邮件方式申报债权，具体方式如下： 1、债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协 议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。 债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人 身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托 书和代理人有效身份证的原件及复印件； 关于回购注销限制性股票减少注册资本 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票的议案》《关于变更公 司注册资本、经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 根据《上市公司股权激励管 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-067 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月28日（星期二）下午15:30 （2）网络投票时间：2023年11月28日（星期二） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为2023年11月28日上午9:15-9:25，9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深交所 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为2023年11月 28日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：广东省深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号深圳市南极光电 子科技股份有限公司（以下简称"公司"）六楼大会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场 ...

关于收到深圳证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-066 深圳市南极光电子科技股份有限公司 如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院 提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。 二、相关说明 公司及相关人员收到上述《警示函》后高度重视，公司将严格按照深圳证监局的要 求，吸取教训、认真总结、积极整改，进一步加强对相关法律法规的学习，不断提升财 务核算和规范运作水平，提高信息披露质量，切实保障投资者合法权益，促进公司健康、 持续、高质量发展。 上述事项不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照相关监管要求和 有关法律法规的规定认真履行信息披露义务，做好经营管理、财务核算和规范治理的各 项工作。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关责任人于近日收到 中国证券监督管理委员会深圳监管局（ ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-065 深圳市南极光电子科技股份有限公司 诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：二审已受理，尚未开庭 2、上市公司所处的当事人地位：被上诉人（一审被告） 3、涉案的金额：5,106.766 万元 4、对上市公司损益产生的影响：该案件二审尚未开庭审理，目前未对公司 本期或期后利润造成不利影响，最终实际影响需以后续法院判决或执行结果为准。 公司将根据相关诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资 风险。 一、本次诉讼的基本情况 2020 年 9 月 26 日，广州盈光科技股份有限公司及其子公司开平市盈光机电 科技有限公司向广州知识产权法院对蒋建设、深圳市南极光电子科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"南极光"）提起诉讼，其认为，公司挖走了其技术部 门管理人员蒋建设，并且蒋建设将两原告研发的压缩模技术以及相应工艺泄露给 公司，公司在明知蒋建设非法窃取情况下，利用两原告技术秘密自行生产导光板， 并通过申请专利非法公开两原告技术秘 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-064 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的提示性公告 （四）会议召开的日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 2、网络投票时间：2023 年 11 月 28 日（星期二） 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为 2023 年 11 月 28 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30,下午 13:00-15:00；通过深 交所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 28 日上午 9:15 至下午 15:00 期 间的任意时间。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决 定于 2023 年 11 月 28 日（星期二）下午 15:30 召开公司 2023 年第二次临时股东 大会。公司已于 2023 年 11 ...

关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 海通证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021年首次公 开发行股票并在创业板上市及2023年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对本次南极光使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,960.6423 万股，发行价格为 12.7 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2023-058 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于注销子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过 了《关于注销子公司的议案》，同意公司清算并注销子公司惠州市南极光显示科 技有限公司（以下简称"惠州南极光"）并授权公司经营管理层依法办理相关清 算和注销事项。本次注销子公司事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大 会审议。本次注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。现将具体情况 公告如下： 一、本次注销子公司的基本情况 | 项目 | 2022 年末/2022 年度 2023 | 年 9 月 30 | 日/2023 年 1-9 月 | | --- | --- | --- | --- | | 资产总额 | 0.00 | | 11,012,521.41 | | 负债总额 | 0.00 | | 12,810,346.58 | | 净资产 ...