深圳奥雅设计股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在 投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，促 进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《深圳奥雅 设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《深圳奥雅设计股份有限公司 信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 关联交易制度 深圳奥雅设计股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳奥雅设计股份有限公司（简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业内部控制基本 规范》《企业内部控制应用指引》《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司经营特点，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； 深圳奥雅设计股份有限公司 内部控制制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制，应当考虑以下基本要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 信息披露管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的及时、 准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票的交易价格产 生较大影响的信息（以下简称"重大信息"）时，根据法律、法规、规范性文件的规定 及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送深圳证监局及深圳证券交易所登记，并 在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、深圳证券交易所，供社会公众查阅。 第三条 本制度适用于如下人员和机构的信息 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 关联方资金往来管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 1 深圳奥雅设计股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一条 为了加强和规范深圳奥雅设计股份有限公司（包括全资子公司和控股子公司， 以下简称"公司"）的资金管理，防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包括经营性资 金占用和非经营性资金占用两种情况。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资金管理。 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 股东会议事规则 深圳奥雅设计股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及其他 法律、行政法规、规范性文件及《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 重大事项内部报告制度 深圳奥雅设计股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事项报告 工作的管理，确保公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并参 照中国证监会、深圳证券交易所有关上市公司的规范治理文件，制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件（下称"重大事项"） 时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员（下称"报告义务人"），应及时 将有关信息向公司董事会、总经理、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各子公司、分支机构）的主要负责人 和指定联络人； （二）持有公司 5%以上股份的股东； （三）公司控股子公司的董事、监事（如适用）和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）其他可能接触重大信息的相关人员。 第二章 重大事 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳奥雅设计股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司 整体利益，保护中小股东合法 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 董事会秘书工作细则 深圳奥雅设计股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第四条 董事会秘书在任职期间应按要求参加证券交易所组织的董事会秘书 后续培训。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 公司董事会秘书应取得董事会秘书培训合格证书，具有良好的个人 品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良 1 深圳奥雅设计股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为了促进深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会 秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳奥雅设计股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》 ...

深圳奥雅设计股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳奥雅设计股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳奥雅设计股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《深圳奥雅设计股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信息保 密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作，证券部为公 司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 公司董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送 内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息 ...