使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文 件的要求，对贝泰妮使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金及其投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，公司首 次公开发行人民币普通股（A 股）6,360 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 3,010,188,000 元，扣除相关发行费用后 实际募集资金净额为人民币 2,883,896,774.95 元。募集资金 ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为云南 贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"或"公司"）首次公开 发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对 公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，云南贝 泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"贝泰妮"）首次公开发 行人民币普通股（A 股）6,360.00 万股，每股面 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 财务报表审计报告 【天衡审字（2025）00977 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 天衡审字（2025）00977 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）财务报表， 包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贝泰妮2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贝泰妮，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取 的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断， ...

国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：贝泰妮 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：楼瑜 | 联系电话：0755-81982160 | | 保荐代表人姓名：王东晖 | 联系电话：0571-85215100 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | --- | --- | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东会次数 | 0 ...

天衡专字（2025）00535 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 天衡专字（2025）00535 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了云 南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）2024 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内 部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天衡会计师事 ...

关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 【天衡专字（2025）00534 号】 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2024 年度关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项审核报告 天衡专字（2025）00534 号 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"贝泰妮"）截至 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了天衡审字 （2025）00977 号《审计报告》。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26 号）的有关要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管 指南第 1 号—业务办理》的规定，贝泰妮管理层编制了后附的《云南贝泰妮生物科技集团股份有 限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会、董事会情况 2024 年度独立董事述职报告 （汪 鳌） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的要求 及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等相关规定， 本人作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"贝泰妮"） 第二届董事会独立董事，在 2024 年严格遵守有关法律、法规、规范性文件的规 定，本着独立、客观和公正的原则，充分行使国家法律法规和《公司章程》赋予 的职权，利用自身专业知识，发挥专业特长，谨慎勤勉、独立公正地履行职责。 通过审阅文件、与管理层交流、实地走访等形式主动及时了解公司经营及运作情 况；通过按时参加股东大会、董事会、董事会专门委员会等会议，对董事会审议 的各项议案提前进行深入了解和研究，从行业发展、财务、法律等多角度对公司 的发展战略、投资决策、内控建设、管理运营、风险管控等方面提出专业性意见 和合理建议；独立、客观、审慎地对公司年度内发生的相关事项发表意见，为完 善公司治 ...

第一章 总则 第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高 董事会规范运作和和科学决策水平，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定制定本规则。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 4 月修订 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 1 | | 第三章 | 董事会的会议制度 6 | | 第四章 | 董事会会议的召集 7 | | 第五章 | 董事会会议的召开 9 | | 第六章 | 董事会议事和表决程序 10 | | 第七章 | 董事会会议决议和会议记录 11 | | 第八章 | 附则 13 | 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第二条 董事会是公司的经 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2025 年 4 月 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效 监督，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）特决定设立 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），行使《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）规定的监事会的职权，作为负责公司内、外部审计、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件以及《云南贝泰妮生 物科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任何 其他部门和个人的干预。公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门 人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 4 月修订 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东会的召集 | 6 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 | 8 | | 第一节 | 股东会的提案 | 8 | | 第二节 | 股东会的通知 | 8 | | 第五章 | 股东会的召开 | 10 | | 第一节 | 股东会召开的地点和方式 | 10 | | 第二节 | 股东会的秩序 | 10 | | 第三节 | 股东会的登记 | 10 | | 第四节 | 会议主持人 | 12 | | 第五节 | 会议提案的审议 | 12 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 12 | | 第六章 | 附则 | 17 | 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法 ...