2023 年度定期现场检查报告 国信证券股份有限公司 关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 - 2 - | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：贝泰妮 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：楼瑜 联系电话：0755-81982160 | | | | | 联系电话：0571-85115307 保荐代表人姓名：王东晖 | | | | | 现场检查人员姓名：楼瑜、王云桥 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年12月15日-2023年12月20日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）对上市公司管理层有关人员进行访谈； | | | | | （2）查看公司章程和公司治理制度； | | | | | （3）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件； | | | | | （4）现场查看公司主要管理场所； | | | | | （5）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-074 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 截至2023年11月30日，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 790,600股，占公司目前总股本的0.1866%，最高成交价为78.00元/股，最低成交 价为71.32元/股，支付的总金额为59,880,203.82元（不含交易费用）。 公司于2023年8月30日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回 购公司股份（以下简称"本次回购"），回购的股份将全部用于实施股权激励 计划或员工持股计划。本次回购原计划的资金总额不低于人民币10,000万元（ 含），且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过130元/股（含）。按 照本次回购金额下限人民币10,000万元测算，回购数量约为76.9231万股，回购 股份比例约占公司总股本的0.1816%；按照本次回购金额上限人民币2 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-073 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 十一次会议审议通过了《关于对外投资收购股权及增资的议案》，同意公司全资子公 司海南贝泰妮投资有限公司（以下简称"海南贝泰妮"）以自有资金48,550万元受让 郭亮、李宏达、钟思宇、饶枫、杨阳、无锡宝捷会专悦创业投资合伙企业（有限合伙 ）、青岛宝捷会专奥投资合伙企业（有限合伙）、青岛宝捷会专江投资合伙企业（有 限合伙））、仪菲集团有限公司及上海金浦文创股权投资基金合伙企业（有限合伙） 合计持有的悦江（广州）投资有限公司（以下简称"悦江投资"）48.55%股权，同时 以自有资金5,000万元认购悦江投资新增注册资本12.4279万元（以下简称"本次交易 "）。相关内容详见公司于2023年10月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）上披露的《关于对外投资收购股权及增资的公告（更新后）》（公告编号：2023- 062）。 1、市场监督管理登记信息 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-072 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 截至2023年11月16日，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 663,600股，占公司目前总股本的0.1567%，最高成交价为78.00元/股，最低成交 价为74.79元/股，支付的总金额为50,733,693.82元（不含交易费用）。 公司于2023年8月30日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回 购公司股份（以下简称"本次回购"），回购的股份将全部用于实施股权激励 计划或员工持股计划。本次回购原计划的资金总额不低于人民币10,000万元（ 含），且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过130元/股（含）。按 照本次回购金额下限人民币10,000万元测算，回购数量约为76.9231万股，回购 股份比例约占公司总股本的0.1816%；按照本次回购金额上限人民币2 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-070 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 执行事务合伙人：海南叁正守正健康管理有限公司（委派代表 盛利） 成立日期：2021年11月19日 出资额：34,850万元整 经营范围：一般项目：股权投资（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法 自主开展经营活动） 主要经营场所：南京市建邺区白龙江东街9号B2幢北楼4层401-275室 合伙人：海南叁正守正健康管理有限公司、太平（深圳）医疗健康产业私募股 权投资基金合伙企业（有限合伙）、贵州大珩睿创业投资有限公司、安徽国海投资发 展有限公司、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司、郑州龙华医药产业基金合伙 企业（有限合伙）、南京建邺叁正正祺创业投资合伙企业（有限合伙）、海南叁正正 卓创业投资合伙企业（有限合伙） 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）作为有限合伙人 以自有资金人民币10,000万元参与投资由南京建邺三正厚德投资管理有限公司作为 基金管理人、海南叁正守正健康管理有限公司作为普通合伙人设立的南京建邺叁正 正行股权投资合 ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-069 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8 月30日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的 议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份（以下简 称"本次回购"），回购的股份将全部用于实施股权激励计划或员工持股计划。 本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元（含），且不超过人民币20,000万 元（含），回购价格不超过130元/股（含）。按照本次回购金额下限人民币 10,000万元测算，回购数量约为76.9231万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.1816%；按照本次回购金额上限人民币20,000万元测算，回购数量约为 153.8461万股，回购股份比例约占公司总股本的0.3632%。回购股份的实施期限 为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司分别于2023年 8月30日、2023年9月5日在巨潮资讯网披露的《关于回购公司股份方案的公告》 （公告编 ...

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-065 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人 GUO ZHENYU（郭振宇）、主管会计工作负责人王龙以及会计机构负责人（会计主管人员）刘兆丰声明： 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|------------------|- ...

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2023-068 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—— 回购股份》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司于2023年10月 27日召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于调整回购公司股份方案的议案》 ，具体内容如下： 一、本次调整前回购股份事项概述 2023 年 8 月 30 日公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份（以 下简称"本次回购"），回购的股份将全部用于实施股权激励计划或员工持股计划。 本次回购股份原计划使用资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含），回购股份价格不超过人民币 130 元/股（含）。按照本次回 购金额下限人民币 10,000 万元，回购价格上限人民币 130 元/股进行测算，回购 数量约为 76.9231 万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.1816%；按 ...

3、本次调整回购股份方案符合公司的实际情况，不会对公司经营、财务和 未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控制权发生变 化。 云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项 的独立意见 我们作为云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本着客观、公正、审慎的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、公司《独立 董事工作制度》的相关规定，对公司第二届董事会第十二次会议审议的关于调 整回购公司股份方案相关事项发表独立意见如下： 1、本次调整回购股份方案符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第9号——回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定，审议该事项的董事会会议表决程序合法合规； 2、公司本次回购的股份拟用于实施股权激励计划或员工持股计划的用途未 发生变化，公司本次调整回购股份方案，有利于增强市场投资者的信心，推动公 司的长远健康发展； 综上所述，我们认为公司本次调整回 ...