| （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其 | | | --- | --- | | 确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规 | | | 定的方确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价 | | | 方式作出说明， 独立财务顾问核查该定价是否损害上市公 | 是 | | 司、中小股东利益，发表意见并披露 | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益 | | | 的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益 | | | 的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、 | | | 行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对 | | | 象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩 | 是 | | 效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当 | | | 充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股 | | | 权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计 | | | 划，应当充分说明原因及合理性 | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中 | | | ，应当明确上市公司不得授出限 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：通业科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐国振 | 联系电话：0755-83081312 | | 保荐代表人姓名：王黎祥 | 联系电话：0755-83081312 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每季度一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已审阅 ...

招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对通业科技 2024 年度内部控制情况进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 截至 2024 年 12 月 31 日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入合并 报表范围的单位；公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、 下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等要素。具体包括公司经营业务涉及的 与财务报表相关的内部控制：货币资金管理、采购与付款、销售与收款、研究与 开发、成本与费用、存货管理、固定资产、投资筹资及对外担保、全面 ...

关于深圳通业科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 3185 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 t the state ·计师事务所(特殊善通合伙) Contiliad Public Slocountants (Shecial Schooral Partner 关于深圳通业科技股份有限公司 一、管理层对募集资金专项报告的责任 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 3185 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的深圳通业科技股份有限公司(以下简称"通业科技") 《关于深圳通业科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》执行了鉴证工作。 通业科技管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》的规定编制《深圳通业科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维 护与募集资金专项报告编制相关的内部控 ...

深圳通业科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2025)第 3184 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳通业科技股份有 限公司(以下简称"贵公司")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并 及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2025年 3 月 26 目出具了审计报告(报 告书编号为:上会师报字(2025)第 3182 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵公司 管理层编制的"深圳通业科技股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监 管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26 号）的规定,编制后附的汇总表,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 计师 事务所（转张 ...

深圳通业科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 3182 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ra ·计师 事务所(特殊普通合伙) lic Secountants (Shecial General Pa 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了通业科技 2024年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于通业科技,并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了 基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对 2024年度财务报表审计最为重要的 事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不 对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下: 1 审计报告 上会师报字(2025)第 3 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 募集资金 2024 年度存放与使用情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对通业科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,268.19 万元，实际募集资金净额为人民币 26,656 ...

·计师 寧务所(特殊善通合伙) 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 Centiliod Public Accountants (Shecial Sleneral Par 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了深圳通业科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 三、参加培训人员 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。 四、培训内容 持续督导小组为被培训人员专门编制了培训课件，通过现场讲解及交流的方 式就资本市场监管规则变化及政策解读等方面进行了重点培训，并辅以案例说明 的形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员等相关人员对相关法律法规要求的理解。 五、上市公司配合情况及培训效果 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"招商证券"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，对通业科技进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下： 一、培训时间 本次培训时间为 2025 年 3 月 26 日。 二、培训地点 本次培训地点为通业科技会议室。 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告》之 ...

法律意见书 关 于 深圳通业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 中国深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 义 2 | | --- | | 一、本次激励计划的主体资格 4 | | 二、本次激励计划的主要内容及其合法合规性 6 | | 三、本次激励计划的拟订、审议、公示等程序 16 | | 四、本次股权激励计划激励对象的确定 18 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 19 | | 六、本次激励计划的资金来源 19 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 | | 八、关联董事回避表决的情况 20 | | 九、结论性意见 20 | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表 如下全称或含义： | 简 称 | 全称或含义 | | --- | --- | | 公司/上市公司/通业科技 | 深圳通业科技 ...