| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：通业科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐国振 | 联系电话：0755-83081312 | | 保荐代表人姓名：王黎祥 | 联系电话：0755-83081312 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | 是 | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每季度一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已审阅 ...

·计师 寧务所(特殊善通合伙) 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 Centiliod Public Accountants (Shecial Sleneral Par 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 3183 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了深圳通业科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵 ...

深圳通业科技股份有限公司 审计报告 上会师报字(2025)第 3182 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ra ·计师 事务所(特殊普通合伙) lic Secountants (Shecial General Pa 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了通业科技 2024年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于通业科技,并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了 基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对 2024年度财务报表审计最为重要的 事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不 对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下: 1 审计报告 上会师报字(2025)第 3 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 募集资金 2024 年度存放与使用情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对通业科技 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,268.19 万元，实际募集资金净额为人民币 26,656 ...

深圳通业科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2025)第 3184 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳通业科技股份有 限公司(以下简称"贵公司")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并 及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2025年 3 月 26 目出具了审计报告(报 告书编号为:上会师报字(2025)第 3182 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵公司 管理层编制的"深圳通业科技股份有限公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监 管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26 号）的规定,编制后附的汇总表,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 计师 事务所（转张 ...

关于深圳通业科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 3185 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 t the state ·计师事务所(特殊善通合伙) Contiliad Public Slocountants (Shecial Schooral Partner 关于深圳通业科技股份有限公司 一、管理层对募集资金专项报告的责任 2024 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 上会师报字(2025)第 3185 号 深圳通业科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的深圳通业科技股份有限公司(以下简称"通业科技") 《关于深圳通业科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》执行了鉴证工作。 通业科技管理层的责任是按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号一 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》的规定编制《深圳通业科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。这种责任包括设计、实施和维 护与募集资金专项报告编制相关的内部控 ...

法律意见书 关 于 深圳通业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 中国深圳福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com | 释 义 2 | | --- | | 一、本次激励计划的主体资格 4 | | 二、本次激励计划的主要内容及其合法合规性 6 | | 三、本次激励计划的拟订、审议、公示等程序 16 | | 四、本次股权激励计划激励对象的确定 18 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 19 | | 六、本次激励计划的资金来源 19 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 | | 八、关联董事回避表决的情况 20 | | 九、结论性意见 20 | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称分别代表 如下全称或含义： | 简 称 | 全称或含义 | | --- | --- | | 公司/上市公司/通业科技 | 深圳通业科技 ...

招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对通业科技 2024 年度内部控制情况进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 截至 2024 年 12 月 31 日，纳入本次内部控制评价范围的包括所有纳入合并 报表范围的单位；公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、 下属单位的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括:控制环境、 风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等要素。具体包括公司经营业务涉及的 与财务报表相关的内部控制：货币资金管理、采购与付款、销售与收款、研究与 开发、成本与费用、存货管理、固定资产、投资筹资及对外担保、全面 ...

招商证券股份有限公司 关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 三、参加培训人员 公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员。 四、培训内容 持续督导小组为被培训人员专门编制了培训课件，通过现场讲解及交流的方 式就资本市场监管规则变化及政策解读等方面进行了重点培训，并辅以案例说明 的形式，加深了公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员等相关人员对相关法律法规要求的理解。 五、上市公司配合情况及培训效果 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"招商证券"）作为深圳通业 科技股份有限公司（以下简称"通业科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市及 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，对通业科技进行了 2024 年度持续督导培训，报告如下： 一、培训时间 本次培训时间为 2025 年 3 月 26 日。 二、培训地点 本次培训地点为通业科技会议室。 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳通业科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告》之 ...

深圳通业科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （汪顺静） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》的规定，依法履职，恪尽职守，勤勉尽责。本人始 终保持独立性，未受公司控股股东、实际控制人及其他利害关系方的影响，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性，切实维护 公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人汪顺静，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，中国执业 律师。2015年10月至今任北京金诚同达（深圳）律师事务所律师；2021年9月至今 担任公司独立董事。同时，在公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会、审计 委员会中担任委员。 报告期内，本人对独立性情况进行了自查，确认不存在影响独立性的情形， 并将自查结果提交董事会。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能 影响本 ...