国投证券股份有限公司 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2024年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：深水海纳（300961） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：樊长江 | 联系电话：0755-81682818 | | 保荐代表人姓名：杨付 | 联系电话：0755-81682818 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 | 是 | | 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | | 一致 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-041 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"深水海纳"）董事会编制了《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》，现将有关情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352 号）同意注册，深水海纳水 务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 44,324,480 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 8.48 元，募集资金总金额为 37,587.16 万 元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71 万元后，募集资金净额为人民 币 32,055.45 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 25 日全部到账，天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-040 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2024 年半年度报告>及<2024 年半年度报告摘要> 的议案》 公司2024年半年度报告及其摘要所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2024年半年度报告》及《公司2024年 半年度报告摘要》。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 8 月 19 日以电子邮件方式向各位董事发 出，会议于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召 开。会议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 募集资金管理制度 深水海纳水务集团股份有限公司 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理和运用，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 ...

2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司的 子公司及其 附属企业 | 编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司 | | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联方 | 池州深水海纳环保有限公司 中碳华汇（深圳）环境发展 | 关联企业 | 其他应收款 | 103,156.82 | | | 103,156.82 | 资金往来 | 非经营性往来 | | 及其附属企 业 | 有限公司 | 关联企业 | 其他应收款 | | | | | 资金往来 | 非经营性往来 | | 鱼治波 | | 本公司关键管理人 员 | 其他应收款 | | | | | 资金往来 | 非经营性往来 | | 总计 | — | — | — | 946,375,704.42 | 247,221,761.43 | 240,516,641.20 | 953,080,824.65 | | — | 2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 第 3 页 2024年半年度非经营性资 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及 债权人的利益，促进公司规范运作，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《深水海纳水务集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，不受公司 主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、证券交易所和《公 司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，且独 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-038 深水海纳水务集团股份有限公司 关于持股 5%以上股东及其一致行动人股份减持计划实施完成 的公告 持股 5%以上的股东李琴女士及其一致行动人西藏大禹投资有限公司保证向 本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"或"深水海纳"）于 2024 年 4 月 22 日披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份预披露公 告》（公告编号：2024-014），披露了李琴女士及其一致行动人西藏大禹投资 有限公司（"西藏大禹"）计划在减持计划公告披露之日起十五个交易日后的三 个月内以集中竞价交易和大宗交易方式减持本公司股份合计不超过 3,545,600 股 （占公司总股本比例 2%）。 公司于近日收到持股 5%以上股东李琴女士及其一致行动人西藏大禹的《关 于股份减持计划实施完成的告知函》，获悉公司持股 5%以上股东李琴女士及其 一致行动人西藏大禹于 2024 年 5 月 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-037 深水海纳水务集团股份有限公司 关于签署合作框架协议的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、合作进展概况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日披 露了《关于签署合作框架协议的公告》（公告编号：2024-013），公司、江苏深 水水务有限公司（以下简称"江苏深水"）与泗阳县住房和城乡建设局签署了《合 作框架协议》。鉴于供水公共事业发展需要，就泗阳县住房和城乡建设局就泗阳 县城西水厂（以下简称"城西水厂"）向江苏深水趸售供水、泗阳县住房和城乡建 设局予以回购正在投资建设并运营的泗阳县二水厂事宜达成合作共识。 基于上述《合作框架协议》，江苏深水与泗阳县城乡供水有限公司（以下简 称"乙方"）于近日签订了《趸售供水协议》（以下简称"本协议"），为了有效整 合泗阳县的供水资源，提高泗阳县整体供水服务水平，保障城乡供水居民饮水质 量及泗阳县城乡经济社会发展对供水的需求，双方就城西水厂趸售供水相关事宜 协商一致。 根据《深圳证券交易所创业 ...

鱼治波先生的相关工作已进行了良好交接，其辞职不会对公司生产经营带来 影响。公司及董事会对鱼治波先生在公司任职期间所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司副总经理鱼治波先生的书面辞职报告。公司副总经理鱼治波先生因个人发展原 因申请辞去公司副总经理职务，其原定高管任期至 2025 年 10 月 14 日第三届董 事会期满之日止。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，鱼治波先生的辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。鱼治波先生辞职后不再担任公司任何职务， 其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。 截至本公告披露之日，鱼治波先生直接公司股份 4,400 股，占公司总股本的 比例约 0.0025%。鱼治波先生辞去公司副总经理职务后，将持有的公司股份将严 格按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公 司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规 范性文件的规定及相关承诺进行管理。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公 ...

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日 在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为便于 广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 6 月 28 日（星期五）14:30-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 2023 年度网上业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 深水海纳水务集团股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-035 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）14:30-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 公司董事长兼总经理李海波先生、董事兼常务副总经理肖吉成先生、副总经 理兼董事会秘书宋艳华女士、财务总监秦琴女士将出席本次说明会，具体以当 ...