深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听取相关汇 报后，对公司 2023 年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及对外担保等情 况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 2024 年 4 月 25 日 （本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司独立董事关于控股股东、实际 控制人及其关联方资金占用及公司对外担保情况的专项说明》之签署页） 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王 冠 一、对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专 项说明 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-020 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352 号）同意注册，深水海纳水 务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 44,324,480 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 8.48 元，募集资金总金额为 37,587.16 万 元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71 万元后，募集资金净额为人民 币 32,055.45 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 25 日全部到账，天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 3 月 26 日对发行人首次公开发行股票 的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的 ...

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第 三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于公司及子公司拟 向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的议案》。公司关联董事李海波先生 回避表决，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-019 深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度 暨关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请综合授信额度概况 为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本， 根据公司 2024 年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构 （包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请不超过人民币 26 亿元综合 授信额度，并由控股股东、实际控制人提供此授信额度项下的担保。 公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 26 亿元综合授信额度， 并提请股东大会授权法定代表 ...

关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）等相关规定，公司拟将部分激励对 象已获授予但尚未归属的限制性股票共计 119.8 万股进行作废。现将有关事项说 明如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-023 深水海纳水务集团股份有限公司 （一）2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关 于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性 股票激励计划考核 ...

但尚未归属的限制性股票事项的 法律意见书 致：深水海纳水务集团股份有限公司 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深水海纳水务集团股 份有限公司（以下简称公司或深水海纳）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律法规、规章及其他规范性文件 和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》的规定，就作废部分本次激励计划已授 予但尚未归属的限制性股票事项（以下简称本次作废）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.c ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开的第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于拟 续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，拟续聘北京大华国际会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）为公司 2024 年度审计机构，本事项 尚需提交股东大会审议，具体情况说明如下： 一、拟聘任会计师事务所基本情况 （一）机构信息 深水海纳水务集团股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-025 1、基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 2 月合伙人数量：37 人 截至 2024 年 2 月注册会计师人数：150 人，其中：签署过证券服务业务审 计报告的注册会计师人数：52 人。 2023 年 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-021 深水海纳水务集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 根据《公司法》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，经深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第九次会议审议通过，决定于 2024 年 5 月 21 日（星期二）召开 2023 年年度股东大 会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于提 请召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会，召集程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）14:00 （2）网络投票时间 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和深水海纳水务集团 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）《公司章程》《董事会专门委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截止 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度经审计的收入总额为 54,909.97 万元（含合并数，下同），审计业 务收入为 42, ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-016 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第九次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会议由李海波董事长 主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事和高级管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关法律、法规、 的规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 经审议，董事会认为:《2023年度董事会工作报告》真实、准确、完整地反映了公司 董事会在 2023 年 度 的 经 营 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续） | 编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 其他关联 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023年期初往来资金 | 2023年度往来累计发 生金额（不含利 | 2023年度往来资金的 利息 | 2023年度偿还累计发 | 2023年期末往来资金 | 往来形成原因 | 往来性质（经 营性往来、非 | | 资金往来 | | 的关联关系 | 的会计科目 | 余额 | 息） | （如有） | 生金额 | 余额 | | 经营性往来） | | | 丹东深水海纳水务环保有 | 控股子公司 | 合同资产 | 44,261,158.30 | | | 44,261,158.30 | | 建造服务 | 经营性往来 | | | 限公司 | | | | | | | | | | | | 山东深海环保水务有限公 | 控股子公司 | 合同资产 | 105,6 ...