证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-030 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次 会议于2023年9月7日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议通知于2023 年 9 月 4 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士主持，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会审议议案情况 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 监事会认为： 授予 280.00 万股限制性股票，授予价格为 5.57 元/股。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关 于向激励对象首次授予限制性股票的公告》 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-029 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2）网络投票时间：2023 年 9 月 7 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 7 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 7 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议地点：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创 新谷六栋 B 座 19 层公司会议室。 3、会议召开方式：采用现场投票表决与网络投票相结合的方式召开 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议开始时间：2023 年 9 月 7 日（星期四）下午 14:00 （二）出席情况 1、出席会议 ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 一、关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 经核查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等规定的禁止实施股权激 励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； （二）激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合 2023 年 限制性股票激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。 （三）根据 2023 年第二次临时股东大会授权，公司董事会确定 2023 年限制 性股票激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 7 日，该授予日的确定符合《上市 公司股权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》及摘要中关于授予日的规定。 （四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或 安排。 （五）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决， 董事会审议和决策程序合法、合规。 关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次 会议于 202 ...

（一）2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关 于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制 性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提请召开 2023 年第二次临 时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-032 深水海纳水务集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第二次临时股东大会审 议通过，公司于 2023 年 9 月 7 日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监 事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，现 将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况 （二）2023 年 8 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-031 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的有关规定，以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规 定的授予条件已经成就，同意确定首次授予日为 2023 年 9 月 7 日，向符合授予 条件的 35 名激励对象共计授予 280.00 万股限制性股票，授予价格为 5.57 元/股。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关 于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次 会议（以下简称"会议"）通知 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 二〇二三年九月 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予事项的 独立财务顾问报告 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次授予情况 | | 5 | | 三、本次授予条件成就的说明 | | 8 | | 四、独立财务顾问意见 | | 9 | | 五、备查文件及备查地点 | | 10 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 深水海纳、公司 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司（证券简称：深水海纳； | | --- | --- | --- | | | | 证券代码：300961） | | 本激励计划 | 指 | 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激 | | | | 励计划 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问 ...

深水海纳水务集团股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 此外，本激励计划的激励对象还包括公司（含子公司）的 1 名加拿大籍员工 孙风华先生，担任公司运营总监，纳入激励对象的原因在于孙风华先生在公司的 日常管理、业务、经营等方面发挥重要作用。 本激励计划将上述人员作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合 《上市规则》的有关规定，具有合理性和必要性。 综上，监事会同意本激励计划的首次授予激励对象名单，同意确定首次授予 日为 2023 年 9 月 7 日，向符合授予条件的 35 名激励对象共计授予 280.00 万股 限制性股票，授予价格为 5.57 元/股。 （此页无正文，为深水海纳水务集团股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单核查意见之签字页） 核查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》《公司章程》等有关规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以 下简称"公司"）全体监事认真审阅相关会议资料，经充分、全面的讨论与 ...

中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：深水海纳水务集团股份有限公司 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深水海纳水务集团股 份有限公司（以下简称公司或深水海纳）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法律法规、规章及其他规范性文件 和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》的规定，就本次激励计划首次授予事项 （以下简称本次授予） ...

深水海纳水务集团股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况 说明及核查意见 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月17日分 别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议。审议通过《关于 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容 详见公司于2023年8月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相 关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关规定，公司对2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的激励对象名单进行内部公 示，监事会结合公示情况对激励对象的有关信息进行核查，并发表核查意见。相 关内容如下： 一、公示情况 公示内容：激励对象的姓名和职务。 监事会结合公示情况和核查情况，发表核查意见如下： （一）列入本激励计划激励对象的人员具备《公司法》《管理办法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-028 深水海纳水务集团股份有限公司 1 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日 分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议。审议通过《关于 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容 详见公司于 2023 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司查询，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）的内幕信息知情人在本激励计划（草案）公开披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 8 月 17 日，以下简称"自查期间 ...