上海中洲特种合金材料股份有限公司 章程 2024 年 4 月 目录 第五章 董事会 第一节 财务会计制度 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会秘书 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第六条 公 ...

2 国投证券股份有限公司关于 上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中洲特材 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389 | | | | | 保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：021-55518898 | | | | | 现场检查人员姓名：孙素淑、张涵 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | | 现场检查时间：2024 年 月 日 3 25 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 | | | | | 用 | | 现场检查手段： 1、查看公司的公开信息披露文件； | | | | | 2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； | | | | | 3、查看公司主要经营、管理场所 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 上海中洲特种合金材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海中洲特种合金材料股份有 限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年内部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,085,448,240.35, representing a 24.42% increase compared to CNY 872,391,960.05 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 82,527,588.20, a 3.15% increase from CNY 80,006,023.23 in 2022[19]. - The net cash flow from operating activities improved significantly, reaching CNY -22,280,754.26 in 2023, a 55.30% improvement from CNY -49,841,365.42 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,601,148,993.85, up 17.85% from CNY 1,358,578,255.94 at the end of 2022[19]. - The company's basic earnings per share for 2023 was CNY 0.35, a 2.94% increase from CNY 0.34 in 2022[19]. - The weighted average return on equity for 2023 was 8.62%, slightly down from 8.96% in 2022[19]. - The company reported a decrease in net profit after deducting non-recurring gains and losses, which was CNY 74,411,672.09 in 2023, down 4.49% from CNY 77,906,249.70 in 2022[19]. - The company achieved a sales volume of 6,027.55 tons in 2023, an increase of 13.68% from 5,302.18 tons in 2022[65]. - The production volume for high-temperature alloy materials was 5,731.03 tons, reflecting a 30.34% increase from 4,396.87 tons in the previous year[65]. Dividend and Capital Increase - The company plans to distribute a cash dividend of 0.77 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total of 234 million shares[3]. - The company will increase its capital reserve by converting 4 shares for every 10 shares held by shareholders[3]. - The total distributable profit for the year is RMB 343,572,684.28, with the cash dividend accounting for 100% of the profit distribution[158]. - The total number of shares before the capital increase is 234,000,000[158]. Strategic Initiatives and Market Expansion - The report includes a section on the company's future outlook and strategic initiatives[3]. - The company is exploring market expansion opportunities and potential mergers and acquisitions[3]. - The company plans to expand its market presence in the aerospace and energy sectors, leveraging its expertise in high-temperature resistant alloys[29]. - The company is focusing on new product development in nuclear power, gas turbines, and renewable energy sectors, aiming to expand its market presence[52]. - The company plans to enhance its market share in the turbine industry through the production of large forgings, which are critical for energy security[73]. - The company is expanding its business into the gas turbine industry, focusing on high-performance stainless steel turbine blades[72]. - The company is also developing high-silicon nickel-copper alloy castings for nuclear power plants, aiming to create new revenue streams[72]. Research and Development - The company has ongoing research and development initiatives aimed at enhancing its product offerings in high-temperature and corrosion-resistant alloys[29]. - Research and development expenses increased by 30.29% year-on-year to 52,085,403.88 yuan, driven by increased investment in R&D[70]. - The number of R&D personnel rose by 14.06% to 146, with the proportion of R&D staff in the company increasing to 17.85%[73]. - The R&D expenditure accounted for 4.80% of the operating revenue, slightly up from 4.58% in the previous year[73]. - The company plans to increase R&D investment and establish a new technology research center equipped with advanced testing and research equipment in 2024[109]. Risk Management and Compliance - The financial report emphasizes the commitment to accurate and complete financial disclosures by the management team[3]. - The company acknowledges potential risks in its future development and outlines corresponding measures in the report[3]. - The report highlights the importance of risk awareness for investors regarding forward-looking statements[3]. - The company has established a comprehensive management structure to ensure compliance with financial regulations[3]. - The company has implemented energy-saving technologies and measures, achieving a reduction of 1,891 tons of carbon dioxide emissions during the reporting period[166]. - The internal control system has been strengthened, with a focus on enhancing audit supervision and compliance awareness[159]. Governance and Shareholder Engagement - The management team has confirmed that all board members attended the meeting to review the annual report[3]. - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, ensuring legal compliance and facilitating participation from minority shareholders through online voting[117]. - A total of 6 board meetings were conducted, with directors actively participating in training and decision-making to safeguard the interests of the company and its shareholders[118]. - The company maintains a complete and independent business system, with clear ownership of assets and no reliance on the controlling shareholder for operations[121]. - The company has established a performance evaluation and incentive system linking management compensation to business performance[120]. - The company actively engages with stakeholders, balancing interests among customers, employees, shareholders, and society[119]. Environmental and Social Responsibility - The company has established a robust environmental and safety management system, achieving ISO14001 and ISO45001 certifications[169]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[166]. - The company prioritizes customer satisfaction by focusing on quality, delivery, and cost improvements[169]. - The company emphasizes employee rights protection, adhering to labor laws and providing comprehensive health checks and training programs[167]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25%[173]. - New product launches are expected to contribute an additional 300 million RMB in revenue next year[173]. - Market expansion plans include entering two new international markets, projected to increase market share by 10%[173]. - The company plans to enhance its supply chain efficiency, targeting a 15% reduction in operational costs[173].

国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证劵交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中洲特 材首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，具体情况 如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，上海中洲特 种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"中洲特材"）公开发 行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，并于 2021 年 4 月 9 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。本次发行完成后公司的股份总数由 90,000,000 股变更为 1 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-007 2、本次解除限售股份的限售起始日期为 2021 年 4 月 9 日，发行时承诺的持 股期限为 36 个月，上市流通日期为 2024 年 4 月 9 日。 一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，上海中洲 特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"、"发行人"、"中洲特材"） 公开发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，并于 2021 年 4 月 9 日在深圳证 券交易所创业板上市交易。本次发行完成后公司的股份总数由 90,000,000 股变 更为 120,000,000 股，其中无限售条件流通股为 28,453,578 股，占发行后总股 本的比例为 23.71%，有限售条件流通股为 91,546,422 股，占发行后总股本的比 例为 76.29%。 （二）公司上市后股本变动情况 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容 ...

证券代码：300963 证券简称:中洲特材 公告编号：2024-006 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于公司向银行申请授信并由子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月20 日、2023年5月26日分别召开了第四届董事会第四次会议及2022年年度股东大会审 议通过《关于公司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议 案》，同意公司及全资子公司江苏新中洲特种合金材料有限公司（以下简称"江 苏新中洲"）向银行申请总额不超过人民币60,000万元的授信额度。具体内容 详见公司2023年4月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公 司及子公司2023年度向银行申请综合授信额度并为其提供担保的公告》（公告 编号：2023-017）。 为满足公司生产经营需求，公司向宁波银行股份有限公司上海分行申请授 信人民币15,000万元，其授权期限在公司2022年年度股东大会审议通过之日起 一年有效期内。全资子公司江苏新中洲为本次公司 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-005 1、增持主体：冯明明先生，为公司控股股东、实际控制人、董事长。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长增持 公司股份计划实施结果的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于控股股东、实际控制人、 董事长增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-004），基于对公司未来发 展的坚定信心和长期投资价值的认同，公司控股股东、实际控制人、董事长冯明 明先生计划自 2024 年 1 月 23 日起 6 个月内，通过集中竞价交易的方式增持公司 股份，增持金额不低于人民币 200 万元，增持所需的资金来源为自有资金，本次 增持不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机 实施增持计划。 ...

控股股东、实际控制人、董事长增持公司股份的 专项核查意见 二〇二四年二月 北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 上海中洲特种合金材料股份有限公司 中国上海市世纪大道 88 号金茂大厦 18 层 (200120) 18F, Jin Mao Tow er, 88 Century Avenue, Shanghai, China T: +86 21 3886 2288 F: +86 21 3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海中洲特种合 金材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司控股股东、实际控制人、 董事长冯明明增持公司股份（以下简称"本次增持"）的相关事宜出具本专项核查 意见。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简 称"《收购管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—— 股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理指引》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件之规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 本着审慎性及重 ...

证券代码：300963 证券简称：中洲特材 公告编号：2024-004 上海中洲特种合金材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人、董事长增持 公司股份计划的公告 公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 2、截至本公告日，冯明明先生直接持有公司股份 82,877,100 股，占公司股 份总数的 35.42%；另外还通过上海盾佳投资管理有限公司间接控制公司股份 18,936,450 股，占公司股份总数的 8.09%。冯明明先生合计持有或控制公司股份 数为 101,813,550 股，占公司股份总数的 43.51%。 3、本次公告前 12 个月内，冯明明先生未披露过增持计划。 4、本次公告前 6 个月，冯明明先生不存在减持公司股份的情形。 上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长冯明明先生《关于增持公司股份 计划的告知函》（以下简称"告知函"）：基于对公司未来发展的坚定信心和长 期 ...