金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范管理东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）金 融衍生品交易，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的，实质 为外汇、期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础 资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述 基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金 或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的衍生品交易。控股子公司进 行衍生品交易视同公司进行衍生品交易，适用本制度。未经公司审批同意，公司 控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定和相应授权， 履行有关决策程序和信息披露 ...

第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 东莞市达瑞电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公 司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第七条 战略委员会的主要职责权限： 第一章 总则 第一条 为适应东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《东 莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由3名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-078 东莞市达瑞电子股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 会议于 2023 年 12 月 19 日以通讯会议方式召开。会议通知于 2023 年 12 月 16 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，会议由 董事长李清平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律 法规、规范性文件和《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，会议合法、有效。 本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于补 选董事及聘任高级管理人员的公告》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交 2024 年第一次临时股东 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相 关要求及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务会计报告审计业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的应当为符合《证券法》规定的会计师事务所，并满足 下列条件： （一） 具有完成审计 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件及《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一） 在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二） 为他人承担费用； （三） 无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般 水平； （四） 支付预付款比例明显高于同行业一般水平； 第 1 页 （五） 深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第二章 对外提供 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件和《东莞市达瑞 电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 （一） 内部环境：指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因 素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和 工作氛围、董事会和监事会对风险的关注和指导等。 （二） 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司 内层层分解和落实。 第 1 页 第二条 公司内部控制制度的目的： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （三） 保障公司资产的安全、完整； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素 ...

公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者其他公开 发行募集文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批 程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 东莞市达瑞电子股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和规范性文件以及《公 司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险， 确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、 规范性文件和《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司全资子公司和控股子公司（以下统称"子 公司"）的对外担保。 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为子公司提供的担保。 第三条 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在子公司履行审议程序后及时披露。 子公司为 ...

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 东莞市达瑞电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用 知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。 ...