法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 苏文电能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于苏文电能科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1913 号 致：苏文电能科技股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受苏文电能科技股份有限公司（以 下简称"苏文电能"或"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第二次临 时股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和其他有关规范性文 件的要求出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的 资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审 议的议案内容和该等议案中所表述的事实或 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决提案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形； 3、本次会议采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2023-059 苏文电能科技股份有限公司 1、苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 11 日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东 大会的通知》。 2、会议召开方式：本次会议以现场与网络投票相结合的方式召开。 3、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023 年 12 月 26 日下午 14：30 （2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为 2023 年 12 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票 ...

证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2023-055 苏文电能科技股份有限公司 关于回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案基本情况 为充分保证公司业务持续成长，鼓励价值创造，进一步健全长效激励机制， 苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟使用自有资金 以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股股份（以下简称"本次回购"），用 于实施公司后续员工持股计划或股权激励。 本次回购资金总额为不低于人民币 3,000 万元且不超过人民币 6,000 万元 （均包含本数），回购股份价格不超过人民币 40.00 元/股（含）。按照回购价 格上限和回购金额上限测算，预计可回购股份数量为 1,500,000 股，约占公司 总股本的 0.72%。按照回购价格上限和回购金额下限测算，预计可回购股份数 量为 750,000 股，约占公司总股本的 0.36%。具体回购数量以回购实施完成时 实际回购的数量为准。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次 回购股份方案之日起 6 个月内。 ...

证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2023-054 苏文电能科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东持股情 况的公告 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股 数量。 序 号 股东名称 持股数量 （股） 持股比例（%） 1 芦伟琴 73,200,000 35.37 2 施小波 17,280,000 8.35 3 常州市能闯企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 13,200,000 6.38 4 常州市能学企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 7,200,000 3.48 5 常州市能拼企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 7,200,000 3.48 6 共青城德赢投资管理合伙企业（有限合伙） 6,274,440 3.03 7 招商银行股份有限公司－东方红远见价值混合型 证券投资基金 2,651,600 1.28 一、 公司前十名股东持股情况 | 8 | 李春梅 | 1,932,000 | 0.93 | | --- | --- | --- | --- | | 9 | 中国建设银行股份有限公司－华安宏利混合型证 券投资基金 | 1,787,147 | 0 ...

中信证券股份有限公司 关于苏文电能科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 （二）保荐代表人：孙琦、王巧巧 （三）协办人：庄子衡 （四）培训时间：2023 年 12 月 10 日 （五）培训地点：福建省厦门市思明区环岛东路 1697 号厦门国际会议中心 酒店 （六）培训人员：孙琦 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及 控股股东相关人员 （八）培训内容：介绍持续督导工作的法规体系，并就主要法规修订情况 及注意要点向公司进行提示。主要向公司董事、监事、高级管理人员及财务人 员介绍了《深交所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订征求意见稿）》及《深交所 有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》的有关内容。 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对苏文电能科技股份有 限公司（以下简称"苏文电能"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保 ...

证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2023-052 苏文电能科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （4）若对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公司生产 经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终 止本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施、或者根据规则变 更或终止本次回购方案的风险； （5）本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将 在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。如出现相关风险导 致公司本次回购方案无法实施，公司将依照法律法规及《公司章程》规定履行 相应的审议和信息披露程序，择机修订或适时终止回购方案。 重要内容提示： 1、为充分保证公司业务持续成长，鼓励价值创造，进一步健全长效激励机 制，苏文电能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟使用自 有资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股股份（以下简称"本次回 购"），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励。 2、本次回购资金总额为不低 ...

苏文电能科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《苏文电能科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责拟定公司董事和总经理等高级管理人员 的选择标准和程序，对董事和总经理等高级管理人员的人选及其任职资格进行 遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第七条 委员连续二次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员 会提交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会可以建议董事会予以 撤换。 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，召集人由独立董事担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事长提名，董事会选举产生。 ...

苏文电能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《苏文电能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会薪酬与考核委员 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成 立。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司非独立董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对董 事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会须保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形成 决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第六条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的非独立董事董事，经理人 员是指董事会 ...

证券代码：300982 证券简称：苏文电能 公告编号：2023-051 苏文电能科技股份有限公司 关于第三届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来发展前景的信心，为充分保证公司业务持续成长，鼓励价值 创造，进一步健全长效激励机制，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购 公司人民币普通股股份，用于实施公司后续员工持股计划或股权激励。 本次拟回购资金总额不低于人民币3,000万元且不超过人民币6,000万元（均 包含本数），回购股份价格不超过人民币40.00元/股（含）。按照回购价格上限 和回购金额上限测算，预计可回购股份数量为1,500,000 股，约占公司总股本的 0.72%。按照回购价格上限和回购金额下限测算，预计可回购股份数量为750,000 股，约占公司总股本的0.36%。具体回购数量以回购实施完成时实际回购的数量 为准。 独立董事对本议案发表了明确同意的独立 ...

苏文电能科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为了明确董事会战略委员会的职责，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《苏文电能科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《苏文电能科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）及其他有关规定制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第四条 战略委员会应由3名董事组成，董事长为委员之一。 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第四至第六条规定补足委员人数。 第九条 战略委员会必要时可下设工作组，专门负责提供公司有关经营方 面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备会议并执行战略委员会的有关决议。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 ...