浙江金沃精工股份有限公司 浙江金沃精工股份有限公司董事会 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 2024 年 9 月 20 日 2、本计划激励对象不包括董事（含独立董事）、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上述激励对象包含一名外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于该外籍激励对象为公司核心 技术人员，在公司技术研发方面发挥重要作用，公司通过实施股权激励计划，进一步促进核心人才队伍的 建设和稳定，有助于公司长远发展。 4、预留部分的激励对象由本激励计划经审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确 意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。 5、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入所致。 限制性股票激励计划的分配情况： | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟 | 占本计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 职务 | 国籍 | 股票数量 | 授予权益总 | 告日股本 ...

法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 编号：TCYJS2024H1523 号 致：浙江金沃精工股份有限公司 浙江天册律师事务所（（以下简称（ 本所"）接受浙江金沃精工股份有限公司（（以 下简称（ 公司"或（ 金沃股份"）的委托，作为公司实施 2024 年限制性股票激励 计划（（以下简称（ 本激励计划"或（ 本计划"）的专项法律顾问，依据（ 中华人民 共和国公司法》（以下简称（ （ 公司法》"）、 中华人民共和国证券法》（以下 简称（ （ 证券法》"）、 上市公司股权激励管理办法》（以下简称（ （ 管理办法》"）、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称（ （ 上市规则》"）、 深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称（ （ 自 律监管指南 ...

证券代码：300984 证券简称：金沃股份 债券代码：123163 债券简称：金沃转债 浙江金沃精工股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、《浙江金沃精工股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"金沃股份"、 "公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《浙江金沃精工股份有限公司章程》有关规定制定。 二、本激励计划采取的激 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会 议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件方式发出，经全体监事同意，本次会议豁 免通知时限要求，会议于 2024 年 9 月 20 日在公司会议室以现场方式召开。会议 由监事会主席余永年先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中 现场出席监事 3 名），会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法 规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审议，监事会认为：《浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要的内容 ...

证券代码：300984 证券简称：金沃股份 债券代码：123163 债券简称：金沃转债 浙江金沃精工股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 1 特别提示 一、《浙江金沃精工股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"金沃股份"、 "公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、 法规、规范性文件，以及《浙江金沃精工股份有限公司章程》有关规定制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币普通股（A股）股票，以及公司 从二级市场回购的本公司股票。 二〇二四年九月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 独立董事关于公开征集委托投票权的公告 独立董事郭旭升先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息 披露义务人提供的信息一致。 特别声明： （一）本次征集表决权为依法公开征集，征集人郭旭升先生符合《中华人民 共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； （二）征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意； 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容之真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人郭旭升作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就公司拟召开的 2024 年第三次临时股东会审议的股权激励相关议案征集股 东委托投票权而制 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次 会议通知于 2024 年 9 月 20 日以电子邮件方式发出，经全体董事同意，本次会议 豁免通知时限要求，会议于 2024 年 9 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。会议由公司董事长杨伟先生主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人（其中 现场出席董事 7 名，通讯出席董事 2 名），公司监事及高级管理人员列席了会议。 会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有 关规定。 | 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住更多优秀人才，充 ...

浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （2024 年 9 月） 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理 结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住更多优秀人才，充分调动其积极性和创 造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团 队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经 营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司 制定了《浙江金沃精工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2024 年修订）》等有关法律、法规、规范性文件和《浙江金沃精 工股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订《浙江金沃精 工股 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江金沃精工股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：金沃股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：夏俊峰 | 联系电话：021-38966590 | | 保荐代表人姓名：臧家新 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：汪怡 | 联系电话：0571-85368782 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2 ...

| 证券代码：300984 | 证券简称：金沃股份 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123163 | 债券简称：金沃转债 | | 浙江金沃精工股份有限公司 关于合计持股 5%以上股东减持计划期限届满的公告 股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）、上海涌耀私募投资基金合 伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 浙江金沃精工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 14 日披露 了《浙江金沃精工股份有限公司关于合计持股 5%以上股东减持股份预披露的公 告》（公告编号：2024-042），股东上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙） （以下简称"祥禾涌原"）、上海涌耀私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称"上海涌耀"）为一致行动人，计划自本减持计划公告之日起 15 个交易 日之后 60 日内通过集中竞价方式减持股份的数量合计不超过 762,355 股（占公 司总股本比例 1.00%）。 公司于近日收到股 ...