9 本人作为久祺股份有限公司（以下简称"公司"、"久祺股份"）的独立董事，在 2023年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，本着维护公司 和股东尤其是中小股东的利益的原则，在2023年度独立董事工作中勤勉、尽责、独立履 行职务，认真审议董事会及专门委员会各项议案。 本人作为久祺股份独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报告，对履 行职责的情况进行说明。请予审查。 本人张群华，1972年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1995 年7月至2000年12月，于中国农业银行嘉兴市分行担任职员；2000年1月至2004年12月， 于浙江中铭会计师事务所担任审计部经理、合伙人;2005年1月至2007年11月，于世源科 技医疗（电子）公司担任首席财务官；2008年6月至2013年12月，于浙江古纤道新材料 股份有限公司担任董事兼财务总监;2014年1月至2020年5月，于杭州天地数码科技股份 有限公司（证券代码：30074 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2657 号 久祺股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了久祺股份有限公 ...

久祺股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 久祺股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合久祺股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行，公 司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能作为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况变化 可能导致内部控制变得不恰当， ...

久祺股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证久祺股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企 业会计准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《久 祺股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及公 司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或义 务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （二）对外 ...

本次调整后，公司第二届董事会审计委员会成员为：祝立宏女士（主任委员） 、张群华先生、黄加宁先生。 关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300994 证券简称：久祺股份 公告编号：2024-008 久祺股份有限公司 久祺股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月18日召开第二届董 事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议 案》。现将具体情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的相关规定，董事会审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理 结构，公司董事长、总经理李政先生，董事、副总经理李宇光先生不再担任公司 第二届董事会审计委员会委员，除上述委员调整外，董事会审计委员会其余成员 保持不变，调整后公司第二届董事会审计委员会委员为祝立宏女士、张群华先生、 黄加宁先生，其中祝立宏女士为主任委员。任期自本次董事会审议通过之日起至 第二届董事会届满之日止。调整前后的审计委员会成员的情况如下： 本次调整前，公司第二 ...

（一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损 失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、 欺诈而导致损失。 （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失。 第一条 为有效控制久祺股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保风 险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《公司章程》以及其他相关法律法 规的规定，特制定本制度。 第二条 公司应严格控制对外担保风险。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违 规的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制 公司为他人提供担保。 久祺股份有限公司 对外担保决策制度 第三条 公司应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律 法规和本企业的担保政策，防范担保业务风险。 第四条 公司对担保业务进行风险评估，至少应当采取下列措施： （一）审查担保业务是否符合国家有关法律法规以及本公司发展战略和经 营需要。 （二）评估申请担保人的资信状况，评估内容一般包括：申请人基本情 况、 ...

2023 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《 国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和久祺股份有限公司（以下简称"公司"） 的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 2023 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"） 成立日期：2011年7月18日 组织形式：特殊普通合伙企业 历史沿革：天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批 获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天 健会计师事务所；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号6楼 首席合伙人：王国海 人员信息：截至2023年年末，天健会计师事务所拥有合伙人238人，注册会计师2,272人，其中签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

久祺股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会本委员会的职责、规范公司高级管理人员的产生、优 化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《久祺股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《久祺 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规 定，公司特设立董事会本委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司高级管理人员 提名方面的问题，具备独立工作的能力。 第七条 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员由董事会选举产生。 第八条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四至第六条规定补足委员人数，补充委员的任职期限截至该委员担任董事的任 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟 ...

久祺股份有限公司 章程 目录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，制 订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由有限责 ...

久祺股份有限公司 募集资金管理制度 久祺股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 为规范久祺股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提 高募集资金使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"） 、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次 公开发行 股票注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易 所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公 司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作 指引》"）等相关法律、法规、规范性文件及交易所业务规则的规定， 制定本 制度。 公司募集资金管理适用本制度。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行 保荐职责， 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》及本制度的规定进行公司募集资金管理的 持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 公司应当审慎选择商业银行 ...