久祺股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实 履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利，以保证： （一）依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 第一章 总则 （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理若干名。 第五条 总经理层人员任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 总经理层人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论、管理知识和实践工作经验，具有科学发展观和较强的 经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 ...

久祺股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")的委托理财事项，保 障公司资金、财产安全，有效控制投资风险、提高投资收益，维护公司及全体股 东利益，依据 证券法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》及 公司章程》的规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家法律法规、中国证监会及 深圳证券交易所规则允许的情况下，在能够控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司投资的委托理财产品，不用于 股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的的理财等。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第二章 一般规定 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲置资金或闲置的募集资金， 不得挤占公司正常 ...

久祺股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全久祺股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《久祺股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并 制订本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准 并进行考核。本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的全体董 事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会委员应符合中国有关法律、法规及相关证券监管部门对本委员 会委员资格的要求。 第七条 本委员会设主任 ...

为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《久 祺股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本规则。 第二条 信息披露负责人 久祺股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 信息披露负责人负责处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）过半数独立董事提议时； （四）审计委员会提议时； （五）董事长认为必要时； （六）总经理提议时； （七）公司章程规定的其他情形。 第六条 临时会议的提议 ...

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 公司法》 证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： (一)本公司股票上市交易之日起一年内； 久祺股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对久祺股份有限公司(以下简称 公司"或 本公司") 董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 中 华人民共和国公司法》(以下简称 公司法》)、 中华人民共和国证券法》(以下 简称 证券法》)、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件， 结合 久祺股份有限公司章程》(以下简称 公司章程》)的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是 ...

独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影 响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性 情形的，应及时通知公司并提出辞职。 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小 股东的合法权益不受损害。 公司设3名独立董事，独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。 为进一步完善久祺股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《久祺股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及相关法律法规、规范性文件，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 （六）法律、行政法规、规章、中国证监会和证券交易所业务规则和公司 章程规定的 ...

久祺股份有限公司 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及公 司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原则上 不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第五条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或义 务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证久祺股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 会计准则——关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《久 祺股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 1 （二）对外投资（含委托理财，对子公 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")的对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益的基础 上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国公益事业捐赠法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《久祺股份有 限公司章程》(简称 《公司章程》)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 久祺股份有限公司 对外捐赠管理制度 第三条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司及分公司对外的捐赠 行为。 第二章 对外捐赠的原则 第二条 本制度所称"对外捐赠"是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产赠送给自然人、法人或者其他组织，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 第四条 合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不 得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第六条 权责清晰原则：公司经营者以及董事、高级管理人员或者其他员工 不得将公司拥有的财产以个人名义对外 ...

久祺股份有限公司 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交 董事会、股东会审议。 在董事会、股东会审议前，公司不得聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业质量记录，并满足下 列条件： 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称 公司")选聘(含续聘、改聘及 确定会计师事务所报酬，下同)执行会计报表审计业务(含净资产验证及其他相关 的咨询服务，下同)的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性， 支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及 《久祺股份有限公 司章程》（以下简 ...

久祺股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范久祺股份有限公司(以下简称"公司")及下属各子公司对外 提供财务资助行为，维护公司利益及防范财务风险，确保公司稳健经营，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 深圳证券交易所创业板股票上 市规则》(以下简称 上市规则》)、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及 久祺股 份有限公司章程》(以下简称 公司章程》)有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称的 "对外提供财务资助"，是指公司有偿或者无偿对外提 供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人 及其关联人的除外。 第四条 公司存在下列情形之一的，应参照本制度的规定执行： (一)在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； (二)为他人承担费用； (三)无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业 ...