目 录 关于对宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项核 查 -- -1 宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表— -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 关 于 对 宁 波 方 正 汽 车 模 具 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 营 业 收 入 扣 除 情 况 的 专 项 核 查 意 见 天 职 业 字 [2024]29219-3 号 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,宁波方正 编制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用 适当的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是宁波方 正管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对宁波方正管理层编制的扣除情况表发表核查 意见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了核查工作。该准则要求我们 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-030 宁波方正汽车模具股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》及相关公告格式规定，将宁波方正 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波方正汽车模具股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可[2021]1230 号）同意注册，公司 2021 年 6 月于深圳证券交易所向社 会公众公开发行人民币普通股(A 股) 26,600,000.00 股，发行价为 6.02 元/股，募集资金总额 为人民币 160,132,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 22,641,509.44 元，余额为人民币 137,490,4 ...

关于自查非经营性资金占用情况及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经自查，宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"） 2023 年度曾发生关联方非经营性资金占用的情况，具体如下： 一、涉及事项具体情况 证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-040 宁波方正汽车模具股份有限公司 公司于 2023 年 6 月 30 日通过非同一控制下企业合并取得福建佳鑫金属科技 有限公司（以下简称"福建佳鑫"）的控制权，持股比例 51.22%。公司于同日将 福建佳鑫纳入合并范围。 2023 年 5 月 25 日，福建佳鑫与源动力机床科技（宁波）有限公司（以下简 称"源动力"）签订了设备采购合同。2023 年 6 月 28 日，福建佳鑫向源动力支 付设备采购款 6,435 万元。2023 年 10 月 23 日，福建佳鑫收到源动力退回的款项 共计 6,435 万元。 针对以上采购退款情况，经管理层自查落实，源动力于 2023 年 6 月 28 日、 6 月 29 日向宁波御鑫鹏新能源科技有限公司（实际控制人之 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-039 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更属于根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求 变更会计政策的情形，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响， 不存在损害公司及股东利益的情形。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）本次根据中华人民共 和国财政部（以下简称"财政部"）的相关规定变更会计政策。根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，公司本次会计政策变更无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司财务状 况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： （一）变更原因及变更原因 财政部于2022年11月30日发布《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31 号，以下简称"解释 16 号")，本公司自 2023 年 1 月 1 日起执行其中"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计 ...

国投证券股份有限公司 关于宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为宁波方 正汽车模具股份有限公司（以下简称"宁波方正"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对宁波方正 2023 年内部控制情况进行了认真、 审慎核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要部门、业务、事项以及高风险 领域。 本年度纳入评价范围的主要单位包括公司本部及子公司，纳入评价范围资产总 额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表收入的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司层面的内部控制环境、风险评估、信息与 沟通和监督管理；业务层面的人力资源、投资、货币资金、固定资产、财务会计工 作与报告、全面预算、一般费用、合同、IT 系统、研究与开发、采购与付 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-034 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告》，本议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。现就相关情况公告如下： 上述授信事项的有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一年年 度股东大会审议通过之日止，授信额度在有效期内可循环使用。公司董事会授权 董事长签署上述授信额度内的相关合同、协议等法律文件，并由公司财务部门负 责具体实施和管理。 二、备查文件 1. 第三届董事会第五次会议决议； 2. 第三届监事会第三次会议决议。 1 特此公告。 宁波方正汽车模具股份有限公司董事会 一、本次向银行申请授信额度的具体情况 为满足公司及子公司生产经营和发展需要，公司及子公司拟向银行申请不超 过人民币 15 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-033 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于公司 2024 年度为子公司 一、 担保情况概述 为满足公司全资子公司宁波方正汽车部件有限公司（以下简称"方正部件"）、 控股子公司安徽方正新能源科技有限公司（以下简称"安徽方正"）、江西省方 正新能源科技有限公司（以下简称"江西方正"）日常经营和业务发展需要，确 保资金流畅通，公司在保证规范运营和风险可控的前提下，拟在2024年度为上述 子公司向银行申请融资时提供担保，总额度合计不超过人民币25, 000万元（含本 数）。其中，拟为方正部件提供总额不超过人民币10,000万元的担保，拟为安徽 方正提供总额不超过人民币7,500万元的担保，拟为江西方正提供总额不超过人 民币7,500万元的担保。担保范围包括但不限于申请综合授信、贷款、贸易融资 等融资业务（实际担保金额、种类、期限等以最终担保合同为准）。 根据《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。 上述担保额度的期限为本议案经股东大会审议通过之日起十二个月。本次预计担 保额度生效后，公司前期已审议未使用的担保额度自动失效。同时提请公 ...

（一）出席董事会和股东大会会议情况 宁波方正汽车模具股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》等规定，在 2023 年的工作中，忠实、勤勉、独立地 履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东的整体利益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、 基本情况 本人石建辉，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，硕士学历。1993 年 7 月至 2017 年 8 月，担任敏实集团有限公司董事长、CEO；2017 年 9 月至今， 担任宁波梅山保税港区小智创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2020 年 7 月至今，担任宁波灵动创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2022 年 8 月至今，担任杭州赤石企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人。 目前兼任杭州好面科 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-037 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于公司购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议了《关于公司购买 董监高责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，提升法人治理水平， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，降低公司运营风 险，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为董事、监事及高级管理人 员购买责任险，公司全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公司股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、公司董监高责任险的具体方案 1、投保人：宁波方正汽车模具股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员（具体以最终签订的 保险合同为准） 2、第三届监事会第三次会议决议。 特此公告。 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办 理 ...

证券代码：300998 证券简称：宁波方正 公告编号：2024-038 2、本次会计估计变更对公司 2023 年度的影响为：增加销售费用 3,461,081.91 元，增加预计负债 3,461,081.91 元，增加递延所得税资产 519,162.29 元，减少所 得税费用 519,162.29 元，减少未分配利润 2,941,919.62 元。 宁波方正汽车模具股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于会 计估计变更的议案》，同意对公司会计估计进行变更。本次会计估计变更无需提 交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、本次会计估计变更概述 （一）会计估计变更原因 宁波方正汽车模具股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》 的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对以前年度 进行追溯调整，不会对以前年度财务状况和经营 ...