2025 年 10 月 第一章 总则 上海凯淳实业股份有限公司 内部控制制度 第一条 为了加强和规范上海凯淳实业股份有限公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平， 增强财务信息可靠性，维护公司资产安全，防范和化解各类风险，提升公司经营管理水 平，保护投资者合法权益，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门 规章，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指董事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一） 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其附属 公司的各种业务和事项。 （二） 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域。 （三） 制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方 面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四） 适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平 ...

上海凯淳实业股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第二章 审批权限及审批程序 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外提供财务资助行为，防 范财务风险，完善公司治理与内控管理，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资 金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子 公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自愿、公平的原 则 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 离职情形与程序 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人员离职相关事宜， 确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规范性文件及《上海凯淳实业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务 或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管理人员辞职应当向公 司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效， 公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规 章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最 低人数； （二） 审计委 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 （一） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； 上海凯淳实业股份有限公司 独立董事专门会议制度 （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四） 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》规定的其他事 项。 第六条 独立董事专门会议可根据需要研究讨论公司其他事项。 第七条 公司召开独立董事专门会议，应当于会议召开前 3 天通知全体独立董事并提供相关资料 和信息；在特殊或紧急情况下，经全体独立董事一致同意，可以豁免前述通知期限的要 求。因情况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话、邮件或者其他口头方 式发出会议通知（不受上述提前至少 3 天通知的时间限制），但召集人应当在会议上做 出说明。 第八条 独立董事专门会议通知应当至少包括以下内容： （一） 会议召开的时间、地点、方式； （二） 会议期限； （三） 会议拟讨论或审议的议题； （四） 会议联系人和联系方式； （五） 会议通知的日期。 第九条 独 ...

上海凯淳实业股份有限公司 内部审计管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 本制度所称被审计对象，特指公司和公司各部门、全资或控股子公司及其直属分支机构 （含控股子公司），及上述机构相关责任人员。 第二章 内审部门和人员 第三条 公司设立内审部门，内审部门和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地行 使职权，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检 查和监督，向董事会审计委员会报告工作，对审计委员会负责，自觉接受审计委员会的 监督和指导。审计委员会参与对内部审计负责人的考核。 第四条 内审部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 第五条 内审部门设专职负责人，并依据审计工作需要配置专业人员从事内部审计工作，内部审 计人员应具有与审计工作相适应的审计、会计、法律、经济管理、工程技术等相关专业 知识和业务能力，同时还应熟悉相关法律法规、公司规章制度，并具有较丰富的实际工 作经验。由审计委员会提名，董事会任免。 第三章 内部审计职责与工作内容 第一条 目的 为了规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作，明确内审部门和 人员的职责 ...

上海凯淳实业股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为了规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的对外投资管理行为，提高资 金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科学化和经营管理的 规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司治理准则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》以及企业内控应用指引等规范， 结合公司具体情况，特制定本制度。 本制度适用于公司及各全资子公司、控股子公司的一切对外投资行为。 第二章 对外投资管理 第七条 投资业务的职务分离 第四条 公司进行收购（含购买）、出售、置换实物资产或其他资产，承包，财产租赁等行为 时比照投资行为进行管理。 第五条 适用范围 第六条 投资的原则 （一） 遵守国家法律、法规和《上海凯淳实业股份有限公司章程》的有关规定； （二） 维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三） 符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优势； （四） 采取审慎态度，规模适度，量力而行 ...

上海凯淳实业股份有限公司 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相 关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金 流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违 反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则》《企业会计制 度》等国家法律法规，或违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及证监会和交易所发布的年报信息披露指引、准则、通知等，或违反《公 司章程》《信息披露事务管理制度》及其他内控制度，或未按照年报信息披露工作规程 办事、沟通汇报不及时，或因其他个人原因未勤勉尽责、不履行职责，导致年报信息披 露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、其他年报信息 披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以 下情形： （一） 年度财务报告违反《中华人民共和国 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事会的决策行为 和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场 经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 第四条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公 司章程的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 上海凯淳实业股份有限公司 印章使用管理制度 第五章 印章的使用 第二章 印章适用范围及管理职责 第五条 印章的管理职责 （一） 法务部负责公司各类印章的统一刻制、启用、样本留存和废止。 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）印章的刻制、管理及使用，加强公 司印章使用的合法性、安全性，避免因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司各部门印章的管理和使用，公司控股子公司、分公司印章使用 管理参照本制度执行。 第三条 本制度所指印章包含公司公章、法定代表人印鉴、合同专用章、财务印鉴专用章、各部 门印章、董事会印章、子公司印章等具有法律效力的印章。 第四条 印章的适用范围 （一） 公司公章、子公司印章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公 函和文件，以公司名义对外发文、出具证明材料、报送财务数据/报告等各类内 部文件及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二） 法定代表人印鉴：适用于公司法定代表人签章的法定代表人证明书、法定代表 人授权委托书及其他需要由法定代表人签章的文件。 （三） 合同 ...

上海凯淳实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： 第一条 为保证上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会依法行使职权， 维护股东合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作——上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 (一) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案 ...