内部控制审计报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚审字[2025]200Z0639号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东 ： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海凯淳实业股份有限公司（以下简称凯淳股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 容诚审字[2025]200Z0639号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，凯淳股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 （此页无正文，为上海凯淳实业股份有限公司容诚审字 ...

东方证券股份有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐总结报告书 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份""公司"或"发行人"）2021 年首 次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。截至 2024 年 12 月 31 日，法定持 续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求， 出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》的有关规 ...

东方证券股份有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律 法规的要求，对凯淳股份募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事 项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503 号）同意，上海凯淳实业股份 有限公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2021 年 5 月 28 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 2,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 25.54 元，募集资金总额 人民币 ...

东方证券股份有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份""公司"或"上市公司"）持续 督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和规范性文件的要求，对凯淳股份 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503 号）同意，上海凯淳实业股份 有限公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票已于 2021 年 5 月 28 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事李祖滨、厉洋、谢力的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事李祖滨、厉洋、谢力的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 上海凯淳实业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 ...

上海凯淳实业股份有限公司 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 本人李祖滨，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2000 年 7 月至 2001 年 6 月任江苏省气象台信息服务科信息服务工程师、行政执 法专员；2001 年 7 月至 2002 年 5 月任深圳泰思科技有限公司南京分公司经理、 IE 工程师；2002 年 6 月至 2003 年 5 月任马勒（南京）发动机配件有限公司经 理；2003 年 6 月至 2004 年 7 月任中国沃尔玛南京分公司购物中心新街口店薪酬 经理；2004 年 8 月至 2005 年 3 月任上海拓晟管理咨询有限公司项目经理；2 ...

上海凯淳实业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （谢力） 各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 本人谢力，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。 1996 年 8 月至 1998 年 12 月任浙江省轻纺集团公司（原浙江省轻工业厅）团工 委副书记，1999 年 1 月至 2007 年 12 月任南京南大表面和界面化学工程技术研 究中心有限责任公司财务总监，2008 年 1 月至 2010 年 12 月任浙商创投股份有 限公司合伙人兼董事长助理，2010 年 10 月至今任浙江海邦投资管理有限公司总 裁；2019 年 12 月至今任公司 ...

各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2024 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 上海凯淳实业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （厉洋） 一、 个人基本情况 本人厉洋，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，于 1998 年 9 月至 2001 年 2 月期间，在安永会计师事务所担任审计员；2001 年 2 月 至 2002 年 6 月期间，在安达信会计师事务所任高级审计员；2002 年 7 月至 2002 年 10 月期间，在普华永道会计师事务所任高级审计员；2002 年 11 月至 2004 年 7 月期间，任德安联合会计师事务所高级经理；2004 年 8 月至 2012 年 11 月期 间， ...

一、主要会计数据和财务指标 | 报告期指标 | 2025年一季报 | 2024年一季报 | 本年比上年增减(%) | 2023年一季报 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元） | 0.0200 | 0.0240 | -16.67 | 0.0170 | | 每股净资产（元） | 10.28 | 10.23 | 0.49 | 10.25 | | 每股公积金(元) | 6.15 | 6.15 | 0 | 6.15 | | 每股未分配利润(元) | 2.67 | 2.64 | 1.14 | 2.67 | | 每股经营现金流(元) | - | - | - | - | | 营业收入(亿元) | 0.75 | 1.03 | -27.18 | 1.42 | | 净利润(亿元) | 0.02 | 0.02 | 0 | 0.01 | | 净资产收益率(%) | 0.19 | 0.23 | -17.39 | 0.16 | 数据四舍五入，查看更多财务数据>> 二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 2443.45万股，累计占流通股比： 48.58%，较上期变化 ...

| 名称 持有数量(万股) | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 王莉 | 780.00 | 15.51 | 不变 | | 珠海市省广益松壹号文化传媒合伙企业(有限合伙) | 720.00 | 14.31 | 不变 | | 上海淳溶投资中心(有限合伙) | 600.00 | 11.93 | 不变 | | 徐磊 | 210.00 | 4.17 | 不变 | | 兴业银行股份有限公司-华夏兴阳一年持有期混合型证 券投资基金 | 42.10 | 0.84 | 新进 | | 刘书宇 | 14.39 | 0.29 | 新进 | | 胡斌珏 | 13.33 | 0.27 | 新进 | | 周建荣 | 11.47 | 0.23 | 新进 | | 杜斯明 | 11.11 | 0.22 | 新进 | | 西安大明宫先锋置业有限责任公司 | 10.91 | 0.22 | 新进 | | 较上个报告期退出前十大股东有 | | | | | 李振清 | 43.50 | 0.86 | 退出 | | 林志成 | 32.70 | 0.65 | 退出 ...