上海凯淳实业股份有限公司 子公司、分公司管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 公司应重点加强对子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重 大投资、信息披露等活动的控制。 第一条 为了加强上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司、分公司的管理， 明确公司与子公司、分公司的财产权益和经营管理责任，确保子公司、分公司规范、高 效、有序地运作，全面落实公司的经营方针，提高公司整体资产运营质量，维护公司及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有其股权或股份 50% 以下但能够对其实施实际控制的公司；其中，公司持股比例为 100%的，为全资子公司。 本制度所称分公司是指由公司或子公司投资设立但不具有独立法人资格的分支机构。公 司下属分公司直接纳入公司管理，公司对其实行统一管理， ...

第五条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则 及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项）， 上海凯淳实业股份有限公司 信息披露管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为加强上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的信息管理，确保对外信息披露工 作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《上海凯淳实业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息以及 中国证监会、证券交易所等监管机构要求披露的其他信息。 本制度所称"披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、法规、部门规 ...

上海凯淳实业股份有限公司 委托理财管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的，应当充分披露资金最终投向、涉 及的交易对手方或者标的资产的详细情况，并充分揭示投资风险以及公司的应对措施。 第二章 委托理财操作规则 第五条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力 强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、 期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司不得将理财产品授予个人或其他公司进行投资。 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理，提高资 金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，维护股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《上 海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规和相关规定，结 合公司 ...

上海凯淳实业股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 公司为其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就 每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对资产负债率为 70%以上以及资产负 债率低于 70%的两类子公司分别预计未来十二个月的新增担保总额度，并提交股东会审 议。 前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露，任一时点的担保余额不得超过股东会审 议通过的担保额度。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。严格控制担保风险。 第四条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上 应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向 公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或反担保等风险控制措施的，公司董事 会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔 担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第五条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保可能产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 设置及任职资格 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第三章 职责范围 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或者本公司）董事会秘书的选任、 履职、培训和考核等工作，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及《上海凯淳实业股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），并参照其他现行有关法律、法规的规定制定。 第三条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，负责信息披露及股票及其衍 生品变动管理事务。 第四条 董事会秘书应当具备高级管理人员任职条件，并具备履行职责所必需的财务、管理、 法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司 特制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）是董事会依据相应法律法 规设立的专门工作机构。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与 ...

上海凯淳实业股份有限公司 章程 上海凯淳实业股份有限公司 章程 2025 年 10 月 2 | | | | | | 第一章 总则 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91310118682255907X 的《营业执照》。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公 司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法 定代表人追偿。 第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 4 第一条 为维护上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件的有关规定， 由上海凯淳实业有限公司整体变更设立的股份有限公司。 第一节 股份发行 5 第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为强化上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会依据相应法律法规设立的专门工作 机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董 事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事 会审议决定。 第三条 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业操守，保证 足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计， 指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 ...

上海凯淳实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，加强内幕信息保 密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工 作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司控股股东、实际控制人，公司各部门、分公司、控股 子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，并由公司 审计委员会对相关实施情况进行监督。 （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权 ...

上海凯淳实业股份有限公司 财务管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第二章 财务管理组织机构 第一条 为了进一步规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理工作,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《企业会计制度》等 相关法律、法规、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司（以下简称"各子、分公司"）。各子、分 公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、公司章程及本制度的规定，严格执 行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反映财务状况和经营成果，依 法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、审计委员会等机构以及证券监管、税务、 审计等部门的检查监督。 第四条 财务部门机构设置 （一） 董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真实 性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务 负责人对董事会和总经理负责。 （二） ...