上海凯淳实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会的组成和职权 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事会的决策行为 和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场 经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 第四条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公 司章程的规定和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第五条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 上海凯淳实业股份有限公司 印章使用管理制度 第五章 印章的使用 第二章 印章适用范围及管理职责 第五条 印章的管理职责 （一） 法务部负责公司各类印章的统一刻制、启用、样本留存和废止。 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）印章的刻制、管理及使用，加强公 司印章使用的合法性、安全性，避免因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司各部门印章的管理和使用，公司控股子公司、分公司印章使用 管理参照本制度执行。 第三条 本制度所指印章包含公司公章、法定代表人印鉴、合同专用章、财务印鉴专用章、各部 门印章、董事会印章、子公司印章等具有法律效力的印章。 第四条 印章的适用范围 （一） 公司公章、子公司印章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公 函和文件，以公司名义对外发文、出具证明材料、报送财务数据/报告等各类内 部文件及以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二） 法定代表人印鉴：适用于公司法定代表人签章的法定代表人证明书、法定代表 人授权委托书及其他需要由法定代表人签章的文件。 （三） 合同 ...

上海凯淳实业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东会依法行使下列职权： 第一条 为保证上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会依法行使职权， 维护股东合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则（2025 年修订）》《上市公司股东会规则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作——上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（简称 《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性 文件以及公司章程规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 (一) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会的报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织所 持公司股份及其变动的管理。本制度所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定 的人员为准。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 为加强对上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号——股份变动管理》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律、法规、规章和规范性文件，结合本公司实际情况，特制定本 制度。 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及 公司 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或本公司）治理结构，促 进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 -1- 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国 证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章 程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任 ...

上海凯淳实业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海凯淳实业股份有限公司董事会现就提名忻榕 （Katherine Rong XIN）为上海凯淳实业股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上海凯淳实 业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过上海凯淳实业股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中 ...

上海凯淳实业股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会董事候选人任职资格的审查意见 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将届 满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》等有关规定，公司第三届董事会提名委员会对公司第四届董 事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进行了审查，并出具如下审 查意见： 1.公司董事会换届选举的第四届董事会非独立董事和独立董事候选人提名 均已征得被提名人本人同意，提名程序符合法律、法规和《公司章程》相关规定。 综上，我们一致同意提名王莉女士、徐磊先生、吴凌东先生为公司第四届董 事会非独立董事候选人；同意提名忻榕（Katherine Rong XIN）女士、杨艳女士、 葛新宇先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并同意将相关议案提交公司董 事会进行审议。 上海凯淳实业股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 10 月 18 日 （本页无正文，为上海凯淳实业股份有限公司董事会提名委员会关于第四届董事 会董事候选人任职资格的审查 ...

上海凯淳实业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海凯淳实业股份有限公司董事会现就提名葛新宇为上 海凯淳实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为上海凯淳实业股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯淳实业股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2025-052 上海凯淳实业股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 独立董事候选人忻榕（Katherine Rong XIN）女士已取得独立董事资格证书， 独立董事候选人杨艳女士、葛新宇先生承诺报名参加深圳证券交易所组织的最近 一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。独立董事候 选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交公 司股东大会审议。 根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，上述董事候选人尚需提交公司 股东大会审议，并采用累积投票制选举产生，经股东大会审议通过后，将与公司 职工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事共同组成公司第四届董事会，任期自 公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。董事会拟任董事中兼任 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将届 满，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 ...

独立董事提名人声明与承诺 上海凯淳实业股份有限公司 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人上海凯淳实业股份有限公司董事会现就提名杨艳为上海 凯淳实业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为上海凯淳实业股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海凯淳实业股份有限公司第三届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存 在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 ...