上海凯淳实业股份有限公司 利润分配管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第二章 利润分配顺序 （六）持有的本公司股份不参与分配利润。 公司利润分配原则为：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可 持续发展和维护股东权益为宗旨，重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，制定 持续、稳定的利润分配政策，每年按当年实现的公司可分配利润的一定比例向股东分 配股利，并符合法律、法规的相关规定，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范 围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司制定 利润分配方案时，以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的 情况，公司以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分 1 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的分红行为，推动公司建立科学、 持续、稳定的分红机制、增强利润分配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现 金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025 年 修订）》《深圳证 ...

上海凯淳实业股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为保证和规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）与各关联人间关联交易的公 允性、合理性，维护公司及全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，制定本制度。 第二章 关联人、关联交易的确认 1 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二） 公平、公正、公开的原则； （三） 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司的 经营，损害公司利益； （四） 关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的 价格或者收费标准等交易条件； （五） 关联方如在股东会上享有表决权，应当对关联交易事项回避表决； （六） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应 当回避； （七） 公司董事会应当根据客 ...

上海凯淳实业股份有限公司 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一） 根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会 提出建议； （二） 根据相关法律法规，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会 提出建议； （三） 寻找合格的董事、高级管理人员的人选； （四） 对董事候选人和总经理人选进行审查并提出建议； （五） 对副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员的人选进行审查并提出 建议； （六） 董事会授权的其他职权。 第四章 议事规则 董事会提名委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或本公司）领导人员的产生，优化董 事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市 公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司特制定本细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称 ...

上海凯淳实业股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为了规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）与控股股东、实际控制人及其他 关联方（以下简称公司关联方）的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、 股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合《公司章程》和公 司实际情况，特制定本制度。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东、实际控制人及其他关联方 使用： （一） 为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、 承担成本和其他支出； （二） 有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其他 关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的 ...

上海凯淳实业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司 利益或者误导投资者的，且公司已采取合理预防措施将该信息保密的，可以暂缓披露。 如公司作出某项披露被香港成文法则或香港法庭命令所禁止，或会构成违反香港成文法 则或香港法庭命令所施加的限制，可以按照香港《证券及期货条例》相关规定豁免披露。 第五条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、 豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第六条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其 他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，应当豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问 答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不 ...

上海凯淳实业股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）治理结构，规范公司投资者 关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，切实保护投资 者特别是中小投资者合法权益，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《上 海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工 作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 ...

上海凯淳实业股份有限公司 第二章 对外捐赠的原则 第三章 对外捐赠的范围 第八条 公司可以用于对外捐赠的财产包括现金、实物资产（包括库存商品、固定资产及其他有 形资产等）。公司生产经营需用的主要固定资产、持有的股权和债权、国家特准储备物 资、国家财政拨款、受托代管财产、已设置担保物权的财产、权属关系不清的财产，或 者变质、残损、过期报废的商品物资，不得用于对外捐赠。 第四章 对外捐赠的类型和受益人 第九条 对外捐赠的类型： 第一条 为推动上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）积极履行社会责任，加强公司 对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益的基础上，更好地履行公司 社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。未经授权，公司子 公司不得开展对外捐赠事项。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及控股子公司自愿无偿将其有权处分的合法财产赠 与合 ...

董事会战略委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第一条 为适应上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《上市公司独立 董事管理办法》及其他有关规定，公司特制定本细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称战略委员会）是董事会依据相应法律法规设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由 董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。如董事长非战略委员会委 员，则由委员在成员中提名，由委员的过半数选举产生和罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 10 月 第三章 薪酬的标准及构成 第四章 薪酬的发放 第五章 薪酬调整 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事与高级管理人员的薪酬 管理，有效调动公司董事和高级管理人员的工作积极性，建立科学有效的激励与约束机 制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《上海凯淳实业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： 第二章 薪酬管理机构 （一） 公司董事，包括非独立董事、独立董事； （二） 公司高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事 会认定的其他高级管理人员。 第三条 为保障公司健康、持续、稳定发展，公司董事及高级管理人员的薪酬制度遵循以下原则： （一） 按劳分配与责、权、利相结合原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大小相符； （二 ...

上海凯淳实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 2025 年 10 月 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比 照本制度执行。 第二章 会计师事务所执业要求 第三章 选聘会计师事务所 第四条 公司聘用或解聘承办公司审计业务的会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半 数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司根据相关选聘文件和制度初步确定拟聘请的会计师事务所，经审计委员会审核同 意后，向董事会提出聘请会计师事务所的议案。最终选聘结果应当及时公示，公示内 容应当包括拟选聘会计师事务所和审计费用。 第五条 公司董事会审计委员会负责选聘会计师事务所工作，并监督其审计工作开展情况。审 计委员会履行下列职责： （一） 按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度； （二） 提议启动选聘会计师事务所相关工作； （三） 审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程； （四） 提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议，提交决策机构决定； （五） 监督及评估会计师事务所审计工作； （六） 定期（至少每年）向董事会提交对受聘会计师事务所的履职情 ...