上海诺维律师事务所 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度股东大会 之法律意见书 致：上海凯淳实业股份有限公司 上海诺维律师事务所（下称本所）接受上海凯淳实业股份有限公司（下称凯 淳公司或公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》（以下统称有关法律）及《上海凯淳实业股份有限公司章程》（下称公司章 程）的规定，就凯淳公司于 2024 年 5 月 28 日召开的 2023 年度股东大会（下称 本次会议）有关事项出具本法律意见书。 一、本次会议的召集和召开程序 经核查《上海凯淳实业股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知公 告》（公告编号：2024-018）及本次会议审议事项资料并现场见证本次会议，本 所律师确认本次会议由公司董事会召集，会议召开的时间、地点、方式及会议审 议的议案与上述会议通知公告中所告知的时间、地点、方式及会议审议的议案一 致。 第 1 页 共 4 页 本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合有关法律和公司章程的规定。 根据对现场出席本次会议的凯淳公司股东的股东账户卡、营业执照、身份证 或其他有效证件、股东代理人的授权委托书及个人身份证件等相关资料的查 ...

上海凯淳实业股份有限公司 证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-020 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 的方式召开。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，不能重复投 票。如果同一表决权出现重复投票，以第一次投票结果为准。股东大 会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项进行投票的，在计票 时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算； 对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。 5、会议召开时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19 日召开了第三届董事会第八次会议，会议决定于2024年5月28日召开公 司2023年度股东大会。本次会议通知已于2024年4月23日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站发布了《关于召开2023年度股东大会的通 知公告》（公告编号：2024-018）。本次股东大会采用现场投票、网 络投票相结合的方式进行，现发布关于召开公司2023年度股东大会的 提示性公告如下： 一、召开会议基本情况 1、股东 ...

上海凯淳实业股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 上海凯淳实业股份有限公司 2023 年年度报告全文 上海凯淳实业股份有限公司 2023 年年度报告 2024-008 【2024 年 4 月】 2 上海凯淳实业股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人王莉、主管会计工作负责人张驰及会计机构负责人(会计主管 人员)张驰声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展的展望等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节"管 理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展的展望"部分予以描述。敬请广 大投资者关注，并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至 2023 年 ...

上海凯淳实业股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-016 上海凯淳实业股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、主要财务数据 重要内容提示： （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 上海凯淳实业股份有限公司 2024 年第一季度报告 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 103,208,622.62 | 141,529,564.63 | -27.08% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-014 上海凯淳实业股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 2024 年 4 月 23 日 2 为了更好地与广大投资者进行交流，使投资者能够进一步了解公 司的生产经营情况，公司将于 2024 年 5 月 8 日(星期三)15:00-17:00 在全景网举办 2023 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 陆 全 景 网 " 投 资 者 关 系 互 动 平 台"(http://ir.p5w.net)参与本次年度业绩说明会，进行互动与交流。 届时，公司董事长王莉女士、财务总监张驰女士、董事会秘书钱燕女士、 独立董事厉洋先生、保荐代表人洪伟龙先生将出席本次业绩说明会。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩 说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投 资者可于 2024 年 5 月 8 日前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下 方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说明会上， 对投资者 ...

证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-018 上海凯淳实业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19 日召开了第三届董事会第八次会议，会议决定于2024年5月28日召开公 司2023年度股东大会。本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合 的方式进行，现发布关于召开公司2023年度股东大会通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法性及合规性： 公司于2024年4月19日召开的第三届董事会第八次会议，审议通过 《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》。本次股东大会的召 集程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、规范性文 件以及《公司章程》的相关规定。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，不能重复投 票。如果同一表决权出现重复投票 ...

上海凯淳实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议资料，积极参与 各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人认 为，公司董事会、股东大会的会议召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他 重大事项均按相关规定履行了相关程序，决议合法有效，不存在损害公司及全体 股东，特别是中小股东利益的情形。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无 反对票及弃权票。 本人出席了公司 2023 年度召开的 6 次董事会、2 次股东大会，出席会议情 况如下： | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 应出席董事会 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次 | 次数 | | 次数 | | | | 未出席会议 | | | 6 | 6 | 0 | 0 | 否 | 2 | 三、 出席董事会专门委员会情况 （谢力） 各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"） 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等相关规定，对凯淳股份使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号文）同意， 公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年5月28日在 深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人 ...

为进一步完善公司的利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制， 增强利润分配的透明度，维护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事 项的通知》和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定公司未来三年（2024 年-2026 年） 股东分红回报规划。 上海凯淳实业股份有限公司 未来三年股东分红回报规划（2024 年-2026 年） 一、制定股东回报规划考虑因素 公司的利润分配着眼于公司的长远和可持续发展，在综合考虑公司战略发展 目标、股东意愿的基础上，结合公司的盈利情况和现金流量状况、经营发展规划 及企业所处的发展阶段、资金需求情况、社会资金成本以及外部融资环境等因素， 依据《公司章程》的要求，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制， 并对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 公司实施积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报， 并兼顾公司的可持续发展。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策 ...

各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2023 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 上海凯淳实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （厉洋） 本人厉洋，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。厉 洋于 1998 年 9 月至 2001 年 2 月期间，在安永会计师事务所担任审计员；2001 年 2 月至 2002 年 6 月期间，在安达信会计师事务所任高级审计员；2002 年 7 月 至 2002 年 10 月期间，在普华永道会计师事务所任高级审计员；2002 年 11 月至 2004 年 7 月期间，任德安联合会计师事务所高级经理；2004 年 8 月至 2012 年 11 月期 ...