上海凯淳实业股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 公司为其控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以就 每份协议提交董事会或者股东会审议的，公司可以对资产负债率为 70%以上以及资产负 债率低于 70%的两类子公司分别预计未来十二个月的新增担保总额度，并提交股东会审 议。 前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露，任一时点的担保余额不得超过股东会审 议通过的担保额度。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。严格控制担保风险。 第四条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上 应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向 公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或反担保等风险控制措施的，公司董事 会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔 担保风险是否可控，是否损害公司利益等。 第五条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保可能产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海凯淳实业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司 特制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）是董事会依据相应法律法 规设立的专门工作机构。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；高级管理人员是指董事会聘任的总 经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 设置及任职资格 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 第三章 职责范围 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司或者本公司）董事会秘书的选任、 履职、培训和考核等工作，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规及《上海凯淳实业股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），并参照其他现行有关法律、法规的规定制定。 第三条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人，负责信息披露及股票及其衍 生品变动管理事务。 第四条 董事会秘书应当具备高级管理人员任职条件，并具备履行职责所必需的财务、管理、 法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德 ...

上海凯淳实业股份有限公司 章程 上海凯淳实业股份有限公司 章程 2025 年 10 月 2 | | | | | | 第一章 总则 公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 91310118682255907X 的《营业执照》。 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公 司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法 定代表人追偿。 第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 4 第一条 为维护上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他相关法律、法规和规范性文件的规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律、法规和规范性文件的有关规定， 由上海凯淳实业有限公司整体变更设立的股份有限公司。 第一节 股份发行 5 第十一条 本公司章程自生效之日起，即成为规 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为强化上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会依据相应法律法规设立的专门工作 机构，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董 事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交董事 会审议决定。 第三条 审计委员会委员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业操守，保证 足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计， 指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 ...

第一条 目的 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称本公司或公司）的重大信息内部报告 工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《公 司信息披露事务管理制度》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 2025 年 10 月 第一章 总则 上海凯淳实业股份有限公司 重大事项内部报告制度 第二条 定义 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称重大事项）时，按照本制度规 定负有报告义务的有关单位、部门和人员（以下简称报告义务人），应当在第一时 间将相关信息通过董秘办、董事会秘书同时向董事长和董事会报告的制度。 第三条 重大事项内部报告制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大事 项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 ...

上海凯淳实业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 目的 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，加强内幕信息保 密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，有效防范内幕交易等证券违法违规工 作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、公司控股股东、实际控制人，公司各部门、分公司、控股 子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，并由公司 审计委员会对相关实施情况进行监督。 （三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权 ...

上海凯淳实业股份有限公司 财务管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第二章 财务管理组织机构 第一条 为了进一步规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理工作,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《企业会计制度》等 相关法律、法规、规范性文件和《上海凯淳实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司（以下简称"各子、分公司"）。各子、分 公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、公司章程及本制度的规定，严格执 行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反映财务状况和经营成果，依 法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、审计委员会等机构以及证券监管、税务、 审计等部门的检查监督。 第四条 财务部门机构设置 （一） 董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真实 性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务 负责人对董事会和总经理负责。 （二） ...

上海凯淳实业股份有限公司 利润分配管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第二章 利润分配顺序 （六）持有的本公司股份不参与分配利润。 公司利润分配原则为：公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可 持续发展和维护股东权益为宗旨，重视对投资者特别是中小投资者的合理回报，制定 持续、稳定的利润分配政策，每年按当年实现的公司可分配利润的一定比例向股东分 配股利，并符合法律、法规的相关规定，公司利润分配不得超过累计可分配利润的范 围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。公司制定 利润分配方案时，以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的 情况，公司以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分 1 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称公司）的分红行为，推动公司建立科学、 持续、稳定的分红机制、增强利润分配的透明度，切实保护中小投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现 金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025 年 修订）》《深圳证 ...

2025 年 10 月 第一章 总则 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项目 的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告 中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户），募集资金 应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或 者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一条 为规范上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《上海凯淳实业股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司 ...