证券简称：崧盛股份 证券代码：301002 债券简称：崧盛转债 转债代码：123159 深圳市崧盛电子股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年度第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 二零二四年四月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为 准则》、《深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《深圳市崧盛电子股份有限公司与 长江证券承销保荐有限公司关于深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规 定、公开信息披露文件、深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"、 "崧盛股份"或"发行人"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受 托管理人长江证券承销保荐有限公司（以下简称"受托管理人"或"长江保荐"） 编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事 宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为长江保荐所作的承诺或声 明。 1 第一节 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of RMB 763.10 million and net profit of RMB 24.23 million in 2023, with a stable revenue growth but a decline in net profit compared to the previous year[3]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥763.1 million, representing a 2.57% increase compared to ¥743.96 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 68.92% to approximately ¥24.23 million in 2023 from ¥77.95 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 90.63% to approximately ¥5.92 million in 2023 from ¥63.15 million in 2022[24]. - The cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥142.66 million, a decrease of 29.21% from ¥201.54 million in 2022[24]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.20 in 2023, down 68.25% from ¥0.63 in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.47 billion, a decrease of 9.26% from ¥1.63 billion at the end of 2022[24]. Revenue Sources - The revenue from the LED driver power supply business increased by 4.38% year-on-year, reflecting a competitive advantage in the industry despite challenges in the global political and economic environment[3]. - The revenue from LED driver power supplies accounted for 99.39% of total revenue, amounting to CNY 758,480,547.92, which is a 4.38% increase from CNY 726,669,043.19 in the previous year[76]. - The outdoor lighting LED driver power supply business saw sales revenue of CNY 379.32 million, representing a year-on-year growth of 18.51%, accounting for 49.71% of the company's total revenue[68]. - The company achieved overseas sales revenue of CNY 9,502.78 million, making up 12.45% of total revenue, with a significant focus on expanding international markets[71]. Research and Development - The company has increased investments in R&D and marketing to support the long-term development of its core LED driver business and new energy storage initiatives, leading to a faster growth rate in R&D and sales expenses[3]. - R&D expenses increased by 40.89% year-on-year in 2023, amounting to an additional 26.72 million yuan[62]. - The company has 173 authorized patents, including 37 invention patents and 125 utility model patents, showcasing its strong technological foundation[59]. - The company’s R&D team consists of 339 members, focusing on key technologies related to LED drivers and energy storage[62]. - The company is focused on improving the technical strength and competitiveness of its products through ongoing research and development initiatives[89]. Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding into new business areas such as industrial energy storage inverters and mobile energy storage[33]. - The company has established branches in North America and Europe to enhance its global market presence[57]. - The company plans to enhance its international strategy in 2024, aiming to increase direct export ratios to improve overall gross margins and risk resilience[131]. - The company has established overseas subsidiaries in North America, Europe, and Southeast Asia, with plans to expand its market presence in surrounding countries and regions[132]. Product Development - The company has introduced several new products, including high-power LED drivers over 1000W, to meet diverse global market demands and enhance product competitiveness[69]. - The company has completed the development of various new energy management systems and inverters aimed at enhancing energy conversion and scheduling capabilities[92]. - The company has successfully developed a technology that allows for power transfer between different output channels in multi-channel power supplies, ensuring maximum rated power delivery to various lighting fixtures without waste[89]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management team, ensuring compliance with relevant laws and regulations[144]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, fulfilling legal requirements and ensuring responsible governance[145]. - The company maintains complete operational independence from its controlling shareholders, with no guarantees provided to them during the reporting period[145]. - The company has established a comprehensive internal management and control system to enhance governance and operational transparency[144]. Cash Dividend Policy - The company plans to distribute cash dividends amounting to RMB 12,287,626.90 for the fiscal year 2023, based on a total share capital of 122,876,269 shares, with a distribution of RMB 1 per 10 shares[190]. - The cash dividend policy mandates that the annual cash dividend amount shall not be less than 10% of the distributable profits for the year, excluding undistributed profits from previous years[186]. - The company has committed to a cumulative cash distribution of at least 30% of the average annual distributable profits over the last three years following its listing[186]. Challenges and Risks - The company faces intensified market competition in the LED driver sector, which may lead to oversupply and declining profit margins[134]. - The company is exposed to potential output shortfalls and losses due to unfavorable changes in local investment, tax, and trade regulations[138]. - The company has conducted thorough feasibility analyses and risk assessments before overseas investments, employing local licensed law and accounting firms for professional advice[138].

深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳市崧盛电子股份有限公司 | 序号 | 召开时间 | | 会议名称 | 举行方式 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023 | 年 3 | 第三届监 事会第二 | 现场 | 《关于部分募投项目变更建设内容并调整 | | | 月 14 | 日 | 次会议 | | 项目内部投资结构的议案》 | | | | | | | 1、《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | | | | | | 2、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议 | | | | | | | 案》 | | | | | | | 3、《关于 2022 年度内部控制自我评价报告 | | | | | | | 的议案》 | | | 2023 | 年 4 | 第三届监 | | 4、《关于 年度财务决算报告的议案》 2022 | | 2 | | | 事会第三 | 现场 | 5、《关于 2022 年度利润分配方案的议案》 | | | 月 18 | 日 | 次会议 | | 6、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情 | ...

信会师报字[2024]第ZI10126号 深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 2023 年度募集资金存放与使用情况专项 | | 1-3 | | | 报告的鉴证报告 | | | | 二、 | 年度募集资金存放与使用情况专项 2023 | | 1-10 | | | 报告 | | | | | 附表 1 募集资金使用情况对照表 | | 1-2 | | 三、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 二O二三年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 我们接受委托，对后附的深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简 称"崧盛股份"、"公司""本公司"）2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业 务。 一、董事会的责任 崧盛股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 向控股子公司提供借款的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司向控股子公 司提供借款的情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、借款事项概述 （一）基本情况 2024 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供借款的议案》，鉴于上一年度公 司向崧盛创新提供的 4,000 万元（含本数）借款额度到期日为 2023 年年度股东 大会召开日，基于公司对新业务的战略储备布局发展考虑，为进一步支持崧盛创 新的日常经营和业务发展，在不影响公司正常经营的情况下，公司拟对崧盛创新 已提供的借款进行续期并增加一定的 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2024 年度使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 一、募集资金的基本情况 经中国证监会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1548 号）同意注册，公司向不特定 对象发行可转换公司债券 2,943,500 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为人民币 294,350,000.00 元，扣除发行费用 7,207,063.68 元（不含税），实际 募集资金净额为人民币 287,142,936.32 元。上述募集资金到位情况业经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2022]第 ZI10524 号 《验资报告》。 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存放 和管理公司向不特定对象公开发行可转换公司债券的募集资金。公司与招商银行 股份有限公司深圳分行、长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"） 签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金存放与使用情况 1 公司在招商银行股份有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，用于存 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：崧盛股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郭忠杰 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陈华国 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履 行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 首次公开发行时所作承诺 1. | 是 | 不适用 | | 2. 向不特定对象发行可转换公司债券时 | 是 | 不适用 | | 所作承诺 | | | | 实际控制人自愿承诺延长股份锁定期 3. | 是 | 不适用 | | 的承诺 | | | 四、其他事项 | 报告事项 | 说明 | | --- | --- | | 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 | | 2．报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 | 无 | | 项及整改情况 | 本报告期内，影响重大合同履行的各项条件未 ...

| 证券代码：301002 | 证券简称：崧盛股份 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123159 | 债券简称：崧盛转债 | | 深圳市崧盛电子股份有限公司 关于会计政策变更的公告 一、会计政策变更概述 （一）变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《准则解释第 16 号》，其中"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容 自 2023 年 1 月 1 日起施行。由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策 进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。 （二）变更前采取的会计政策 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"《准则解释第 16 号》"），对公司会计政策进行了相应变更。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《企 业内部控制基本规范》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对崧盛股份 编制的《深圳市崧盛电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行 了审慎核查，具体核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证所出具的内部控制自我评价 报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于深圳市崧盛电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实 际使用情况的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称"崧盛股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资 金存放与实际使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市崧盛电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]545 号）同意注册，公司公开发行不超 过 2,363 万股新股，增加注册资本 2,363.00 万元，变更后的注册资本为人民币 9,4 ...