浙江嘉益保温科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 1. 基本情况 2. 投资者保护能力 上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3. 诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 ...

证券代码：301004 证券简称：嘉益股份 公告编号：2024-011 浙江嘉益保温科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号） 和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规 定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江嘉益保温科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1229 号），本公司由主承销 商浙商证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有 深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相 结合的方式，向社会公众公开发行人民币普 ...

浙江嘉益保温科技股份有限公司 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江嘉益保温科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，公司董事会认真开展了公司治理及内部工作的自查工作， 我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。公司监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

浙商证券股份有限公司 关于浙江嘉益保温科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为浙江 嘉益保温科技股份有限公司（以下简称"嘉益股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关规定，对公司2023年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江嘉益保温科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1229 号）同意注册，公司获 准向社会公开发行面值为 1.00元的人民币普通股（A股）25,000,000股，每股发 行价格为人民币 7.81 元,募集资金总额为人民币 195,250,000.00 元，扣除发行费 用总额 39,203,898.63 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 156,046,101.3 ...

证券代码：301004 证券简称：嘉益股份 公告编号：2024-013 浙江嘉益保温科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江嘉益保温科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》以及 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。为进一步提升规范运作水平，完善公 司治理结构，公司根据中国证监会最新发布的《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司章程指引》、深圳证券交易所最新发布的《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文件的规定，结合公司治理的实际 需要，拟对《公司章程》及部分治理制度进行修订，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修改原因 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，公司根据中国证监会最新 发布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》、深圳证券交易所 最新发布的《深圳证券 ...

浙江嘉益保温科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江嘉益保温科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规的规定和要求，在 2023 年度任 职期间，忠实、勤勉、尽责、独立地履行职责，积极出席公司召开的相关会议， 认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地对各项议案和相关事项发表独 立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的独立性、专业性的作用。 2023 年 12 月 20 日，公司召开的 2023 年第三次临时股东大会选举本人为公 司第三届董事会新任独立董事。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 本人孔祥杰，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士。2009 年 12 月至 2014 年 12 月任大连理工大学软件学院讲师、硕士生导师；2015 年 1 月 至 ...

浙江嘉益保温科技股份有限公司 监事会关于 2022 年第二期限制性股票激励计划 预留授予部分的第一个解除限售期解除限售名单的核查意见 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、监事会对激励对象名单进行了核查，认为 27 名激励对象均已满足《激励计划》 规定的解除限售条件（包括公司业绩考核要求及激励对象个人绩效考核要求等），其 作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。 综上，监事会认为：公司 2022 年第二期限制性股票激励计划预留授予部分的第一 个解除限售期的解除限售条件已经成就，27 名激励对象满足《激励计划》规定的解除 限售条件。我们一致同意公司为 27 名激励对象办理 40.35 万股限制性股票的解除限售 相关事宜。 特此公告。 浙江嘉益保温科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》" ...

目 录 | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—7 | | 页 | | 三、附件…………………………………………………………… 第 8-12 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 | 8 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 | 9 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案工作完备证明材料…………第 | 10 | 页 | | （三）签字注册会计师证书复印件…………………………第 11—12 | | 页 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕726 号 浙江嘉益保温科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江嘉益保温科技股份有限公司（以下简称嘉益股份公司） 管理层编制的截至 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供嘉益股份公司向不特定对象发行可转换公司债券时使用，不 得用作任何其他目 ...

浙江嘉益保温科技股份有限公司 2023 年度任职期间，作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除 独立董事以外的其他职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独 立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、 未予披露的其他利益。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2023 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人依照《公司章程》及《董事 会议事规则》的规定和要求，积极参加公司召开的董事会，认真审议议案，积极 参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用，维护 了公司的整体利益和中小股东的利益。本人出席会议的情况如下： （一）出席董事会及股东大会情况 本人于 2023 年 12 月 20 日起担任公司独立董事。2023 年度任职期间，公司 共召开 1 次董事会。本人作为公司独立董事积极出席了任职期间召开的董事会， 认真履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次 未亲自出席会议的情况。 2023 年度独立董事述职报告 本人作为浙江嘉益保温科技股份有限公司 ...

浙商证券股份有限公司 关于浙江嘉益保温科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定，结合公司相 1 浙商证券股份有限公司（简称"浙商证券"、"保荐人"或"保荐机构"）作为浙 江嘉益保温科技股份有限公司（简称"嘉益股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市项目的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的 要求，就《浙江嘉益保温科技股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》（以 下简称"评价报告"）出具核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。公司本次内部控制评价范围的主要单位为本公司及其控股子公司，包括： 浙江嘉益保温科技股份有限公司、浙江武义县汉歌工贸有限公司、武义秦歌贸易 有限公司、Drink Tec ...