深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | 4 | | 二、本次限制性股票作废的情况说明 | | 6 | | 三、独立财务顾问意见 | | 7 | | 四、备查文件及备查地点 | | 8 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 申菱环境、公司 | 指 | 广东申菱环境系统股份有限公司（证券简称：申菱环 | | --- | --- | --- | | | | 境；证券代码：301018） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 广东申菱环境系统股份有限公司第一期限制性股票 | | | | 激励计划 | | 股权激励计划（草案）、本 | 指 | 《广东申菱环境系统股份有限公司第一期限制性股 | | 激励计划（草案） | | 票激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | 指 | ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-020 广东申菱环境系统股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"申菱环境""公司"）于 2024 年4月26日召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十八次会议， 分别审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，拟聘任华兴会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴"）为公司 2024 年度审计机构，现将 有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1.基本信息 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩， 改制为福建华兴有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师 事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。 2019 年 7 月，更名为华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。 华兴会 ...

2023 年，公司共召开 2 次股东大会，本人应列席会议 2 次，实际列席会议 2 次。 本人作为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事制度》等相关法 律法规和规章制度的规定。在 2023 年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职 责，主动了解公司的生产经营运作情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议 董事会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作 情况汇报如下： 一、出席会议的情况 （一）出席股东大会情况 广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事二〇二三年度述职报告 宋文吉 尊敬的各位股东，股东代表： （二）出席董事会会议情况 2023 年，公司董事会共召开会议 12 次，审议议案 44 项，本人应出席会议 12 次，实际出席会议 12 次，其中现场出席 12 次，通讯参加 0 次，没有委 ...

2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"作 为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"申菱环境"或"公司"）的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对申菱环境 2023 年度证 券与衍生品投资情况进行了核查，具体情况如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事 会第十七次会议，分别审议通过了《关于 2023 年度开展外汇衍生品交易业务的 议案》，同意公司开展总金额不超过 1,000 万美元的外汇资金衍生产品业务，且 授权总经理在额度内，审批公司的外汇资金衍生产品业务操作方案、签署相关协 议及文件。上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以循环滚动使用。如 单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2024-030 广东申菱环境系统股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 一、召开会议基本情况 1．股东大会届次：2023 年度股东大会 2．股东大会的召集人：广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会。公司 2024 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第三十三次会议审议 通过了《关于召开公司 2023 年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 20 日 召开公司 2023 年度股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 20 日 9:15 至 15: ...

中信建投证券股份有限公司 关于广东申菱环境系统股份有限公司股东为公司向银行申请综 合授信额度提供担保暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为广东申菱环境系统股份有限公司（简称"申菱环境"、"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规规定，对申菱环境向银行申请授信并由关联人为公司提 供担保暨关联交易事项进行了核查，并发表如下意见： 一、关联担保情况概述 （一）担保的基本情况 为保证公司日常所需经营资金以及业务发展需要，积极拓宽资金渠道，公司 拟向银行申请综合授信额度不超过人民币 28 亿元。上述授信将由公司股东崔颖 琦先生、广东申菱投资有限公司为公司无偿提供担保（包括但不限于连带责任担 保、抵/质押担保等方式）。授信期限最终以银行实际审批为准，授信期限内授信 额度可循环使用。上述授信额度仅为公司拟申请的授信额度，具体授信金额需根 ...

北京国枫律师事务所 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第一期限制性股票激励计划第二个归属期 归属条件未成就及限制性股票作废事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN075-6号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 释 义 注：本法律意见书中若存在总数合计与各分项数值之和尾数不符的，系由四舍五入所致。 1 北京国枫律师事务所 关于广东申菱环境系统股份有限公司 第一期限制性股票激励计划第二个归属期 归属条件未成就及限制性股票作废事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN075-6 号 致：广东申菱环境系统股份有限公司 根据本所与申菱环境签署的《律师服务协议书》，本所接受申菱环境的委托， 担任申菱环境本次股权激励的专项法律顾问。根据《公司法》《证券法》《管理办 法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本所 就申菱环 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事二〇二三年度述职报告 刘金平 尊敬的各位股东，股东代表： | | | 本人作为广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运 作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《独立董事制度》等相关法 律法规和规章制度的规定。在 2023 年度任职期间，诚实、勤勉、独立的履行职 责，主动了解公司的生产经营运作情况，积极参加公司各项相关会议，认真审议 董事会各项议案，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，切实维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作 情况汇报如下： 一、出席会议的情况 （一）出席股东大会情况 2023 年，公司共召开 2 次股东大会，本人应列席会议 2 次，实际列席会议 2 次。 （二）出席董事会会议情况 2023 年，公司董事会共召开会议 12 次，审议议案 44 项，本人应出席会议 12 次，实际出席会议 12 次，其中现场出席 12 次，通讯参加 0 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 广东申菱环境系统股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东申菱环境系统股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、评价其有效性 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 494,171,420.48, representing a 6.78% increase compared to CNY 462,796,189.76 in the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 was CNY 50,434,076.41, up 21.92% from CNY 41,366,978.91 year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 51,704,399.15, reflecting a 30.96% increase from CNY 39,479,833.70 in the previous year[4]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both CNY 0.19, an increase of 11.76% from CNY 0.17 in the previous year[4]. - The net profit attributable to the parent company for Q1 2024 is CNY 50,434,076.41, an increase from CNY 41,366,978.91 in Q1 2023, representing a growth of approximately 22.5%[15]. - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q1 2024 is CNY 50,363,065.44, compared to CNY 41,363,544.04 in Q1 2023, showing an increase of approximately 21.7%[15]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly to CNY 14,389,360.62, a 144.72% increase from a negative CNY 32,178,939.51 in the same quarter last year[4]. - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 amount to CNY 367,255,962.93, down from CNY 990,780,545.28 at the end of Q1 2023, reflecting a decrease of approximately 62.9%[18]. - Cash inflow from investment activities in Q1 2024 is CNY 180,366,428.23, compared to CNY 80,657,653.45 in Q1 2023, representing an increase of about 123.5%[18]. - The net cash flow from financing activities for Q1 2024 is CNY 34,149,862.00, a decrease from CNY 859,067,677.09 in Q1 2023, indicating a decline of approximately 96.0%[18]. - The total cash outflow from investment activities in Q1 2024 is CNY 320,287,458.41, significantly higher than CNY 115,640,756.39 in Q1 2023, reflecting an increase of about 176.5%[18]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were CNY 4,766,395,858.30, a slight decrease of 0.01% from CNY 4,766,753,649.05 at the end of the previous year[4]. - Total liabilities decreased to CNY 2,247,292,348.67 from CNY 2,296,018,708.20, a reduction of 2.1%[12]. - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 2,501,487,623.29 from CNY 2,451,262,131.41, an increase of 2.0%[13]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 21,048[7]. - The largest shareholder, Cui Yingqi, holds 20.70% of the shares, amounting to 55,080,000 shares[7]. Operating Costs and Expenses - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 473,995,683.74, up from CNY 431,812,784.94, reflecting a year-over-year increase of 9.8%[14]. - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 28,949,849.73, up from CNY 19,072,323.51, indicating a significant increase of 52.3%[14]. - The company reported a non-recurring loss of CNY 1,270,322.74, primarily due to other operating income and expenses[5]. Inventory and Receivables - Accounts receivable increased to CNY 1,338,043,952.40 from CNY 1,324,268,352.83, showing a slight increase of 1.0%[11]. - Inventory rose to CNY 727,413,889.46 from CNY 695,727,839.62, marking an increase of 4.6%[11].