中信建投证券股份有限公司关于 读客文化股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：读客文化 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨鑫强 | 联系电话：021-68801584 | | 保荐代表人姓名：秦龙 | 联系电话：021-68801579 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，公司募集资金专户已于 0 | | | 2021 年销户 | | （2） ...

读客文化股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会在 2023 年度的工作 中，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《董事会 议事规则》等规章制度的规定，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，积极 推进董事会各项决议实施，勤勉尽责，履行了公司及股东赋予董事会的各项职 责。现就 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度公司共实现营业收入 43,419.23 万元，同比下降了 15.49%；实现 归属于上市公司股东的净利润-328.25 万元，同比下降 105.27%；实现归属于上 市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,152.88 万元，同比下降 124.77%；实现经营活动产生的现金流量净额-138.78 万元，同比下降了 88.64%。加权平均净资产收益率为-0.52%，较 2022 年下降了 10.31 个百分点。 公司营业收入的下降主要由于整体图书市场的下降导致公司纸质图书业务 下滑所致。纸质书业务实现销售码洋 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性 情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，读客文化股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 读客文化股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

读客文化股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 的情况汇报如下： 一、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行 监督职责的情况如下： （一）审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状 况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公 司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。公司于 2023 年 4 月 20 日召开第二届董事会第十九次会议，并于 2023 年 5 月 24 日召开 2022 年年度股东大会审议通 过了《关于续聘 2023 年度财务审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-035 读客文化股份有限公司 关于 2024 年第一季度计提信用减值损失和资产减值 损失的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）依 据《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定，为真实、准确反 映公司 2024 年第一季度的财务状况、资产价值与经营成果，公司对 各类资产进行全面清查和减值测试，基于谨慎性原则，对截至 2024 年 3 月 31 日公司可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用 及资产减值准备。现将具体事宜公告如下： 一、本次计提信用损失及资产减值损失情况的概述 公司本着谨慎性原则，对合并财务报表范围内的 2024 年第一季 度应收账款、其他应收款、存货、预付账款、其他长期资产等资产进 行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提减值 损失的资产项目。 根据评估和分析的结果判断，公司计提 2024 年第一季度各项信 用减值损失和资产减值 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-018 读客文化股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况介绍 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 票（证券简称：读客文化，证券代码：301025）于 2024 年 3 月 20 日、2024 年 3 月 21 日、2024 年 3 月 22 日连续三个交易日内日收盘 价涨幅偏离值累计超过了 30%，根据《深圳证券交易所交易规则》 的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注及核实情况的说明 针对公司股票异常波动的情况，公司董事会进行了全面自查， 并通过电话及现场问询等方式，向控股股东及实际控制人就相关事 项进行了核实，现就有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 1 经核查，公司、控股股东、持股 5%以上股东及其一致行动人不 存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重 大事项； 5、经核查，控股股东、实际控制人在公司股票交易异常波动期 间不存在买卖公 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-017 近日，公司董事会接到钱臻女士的通知，其已按照相关规定参 加了由深圳证券交易所举办的上市公司独立董事相关培训，并取得 了由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事 培训证明》。 1 特此公告。 读客文化股份有限公司 董事会 读客文化股份有限公司 关于独立董事取得资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于董事会 换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，于 2024 年 2 月 27 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选 举第三届董事会独立董事的议案》，同意选举钱臻女士为公司第三 届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起三年。 截至公司 2024 年第一次临时股东大会通知公告之日，钱臻女士 尚未取得独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的有关规定，钱 臻女士已书面承诺参加深圳证券交易所举办的最近一期独立董 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-013 读客文化股份有限公司 第三届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 一次会议于 2024 年 2 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯会议表 决的方式进行。为了保证董事会工作的连续性，全体董事同意豁免 本次会议的通知时限要求，以现场和通讯方式发出会议通知。本次 会议由全体董事共同推举华楠先生召集并主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人，其中以通讯表决方式出席会议的董事：邵 振兴先生、独立董事钱臻女士。公司监事、高级管理人员列席会 议。 本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议并通过 了如下议案： 1 （一）审议通过了《关于选举第三届董事会董事长的议案》 议案内容：鉴于本公司第三届董事会已成立，根据《公 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-014 读客文化股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三、备查文件 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议并通过 了如下议案： （一）审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》 1 议案内容：鉴于本公司第三届监事会成员已于 2024 年 2 月 27 日正式任职，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，经审 议，全体监事同意选举沈骏先生为公司第三届监事会主席，任期三 年，自本次会议审议通过之日起至第三届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员和证券事 务代表的公告》(公告编号：2024-016）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：议案 通过。 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 一次会议于 2024 年 2 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯会 ...

证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2024-015 备查文件： 具体内容详见公司同日发布在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于董事会、监事会完成换届选举及聘 任高级管理人员和证券事务代表的公告》(公告编号：2024-016）。 程鹏女士将与公司 2024 年第一次临时股东大会选举产生的 2 名 非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期自股东大会选举 通过之日起三年。 特此公告。 读客文化股份有限公司 关于选举第三届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 读客文化股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任 期届满，为保证公司监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规以及《公司章 程》等有关规定，公司于 2024 年 2 月 27 日在公司会议室召开公司 2024 年第一次职工代表大会，经与会职工代表审议，会议选举程鹏 女士为公司第三届监事会职工代表监事。 1 1、关于选举第三届监事会职工代表监事的决议。 读客文化股份有限公司 监事会 ...