中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12F., TAIPING FINANCE TOWER, 6001 YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话(Tel.)：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址（Website）：http://www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中集车辆（集团）股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 信达会字[2024]第 016 号 致：中集车辆（集团）股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受中集车辆（集团）股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师参加了贵公司2024年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工作。现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及贵公司《公司章程》等规定，按照律师 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 独立非执行董事工作制度 （2024 年 1 月 18 日，经 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司运作，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《联交所上市规则》"）和《中集车辆（集团）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立非执行董事系指不在公司担任除独立非执行董事外的任何其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立非执行董事3名。如果《公司章程》规定的董事会成员人数 发生变更，则公司董事会成员中应当有最少3名独立非执行董事，且 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-003 中集车辆（集团）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开情况 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年 第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于2024年1月18日召开，公 司已分别于2023年12月27日、2023年12月28日在香港联合交易所有限公司披露易 网站（http://www.hkexnews.hk）、巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登有 关2024年第一次临时股东大会的通知。 （一）会议召开时间 1、现场会议召开时间：2024年1月18日（星期四）下午14:50召开 2、A股网络投票时间：2024年1月18日（星期四）。其中，通过深圳证券交 易所交易系统进行网络投票时间为2024年1月18日（星期四）上午9:15-9:25， 9:30-1 ...

海通证券股份有限公司 关于中集车辆(集团)股份有限公司 2023 年度持续督导的培训情况报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中集车辆 (集团)股份有限公司（以下简称"中集车辆"或"公司"）首次公开发行股票并上市 持续督导保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，于 2023 年 12 月 29 日对中集车辆到场的董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员及上市公司控股股东等相关人员进行了专门培训，并对未到场 的相关人员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情 况如下： | 培训时间 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 29 | 日 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 中集车辆会议室 | | | | | | | | | 培训主题 | 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板上 | | | | | | | | | | 市公司 ...

鉴于公司执行副总裁蒋启文先生的任期已于2023年12月31日届满，公司不再 续聘其执行副总裁职务。退任公司执行副总裁职务后，蒋启文先生仍在本集团担 任其他职务。截至本公告披露日，蒋启文先生未直接持有公司股份。蒋启文先生 分别通过海南龙源港城企业管理中心（有限合伙）及中集车辆（集团）股份有限 公司－员工持股计划（2023年－2027年）第一期间接持有公司A股股份，其中， 持有海南龙源港城企业管理中心（有限合伙）约3.19%份额；持有中集车辆（集 团）股份有限公司－员工持股计划（2023年－2027年）第一期约3.71%份额。蒋 启文先生退任后将严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份 变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等法律法规及其股份锁定承诺（详见附件一）。蒋启文先生的退任 不会影响公司正常经营活动。公司对蒋启文先生在任职期间对公司发展做出的 贡献，致以衷心谢意。 中集车辆（集团）股份有限公司 董事会 二〇二四年一月二日 证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-002 中集车辆（集团）股份有限公司 关于按照《香港上市规则》公布 2023 年 12 月证券变动月报表的公告 特此公告。 中集车辆（集团）股份有限公司 董事会 二〇二四年一月二日 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（简称"《香港上市规则》"） 13.25B条关于披露股份发行人的证券变动月报表的要求及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》11.2.1条关于境内外同步披露的要求，特此披露中集车辆（集 团）股份有限公司在香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk） 刊登的截至2023年12月31日的证券变动月报表，供参阅。 截至月份: 2023年12月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中集車輛（集團）股份有限公司（「本公司」） 呈交日期: 2024年1月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2023-094 中集车辆（集团）股份有限公司 重大事项进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 董事会 二〇二三年十二月二十七日 中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 于 2023 年 11 月 27 日召开第二届董事会 2023 年第九次会议，审议通过《关于公司筹划 H 股回购及退市和推进准备事项的议案》，同意公司筹划 H 股回购及退市计划及前 期准备工作。公司已根据香港《公司收购及合并守则》（以下简称"收购守则"） 第 3.7 条就潜在 H 股回购（以下简称"潜在 H 股回购"）及退市计划的事项（"退 市计划"，与潜在 H 股回购以下合称"潜在 H 股回购及退市计划"）刊发公告， 具体详见公司于 2023 年 11 月 29 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《重大事项提示暨公 司股票复牌公告》（公告编号：2023-090）、《（1）根据收购守则规则 3.7、香港上 市规则第 13 ...

（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：1839） 根據收購守則規則第3.7條作出的每月更新公告 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本公告僅供參考，並不構成收購、購買或認購本公司證券之邀請或要約。 CIMC Vehicles (Group) Co., Ltd. 中集車輛（集團）股份有限公司 潛在H股回購之進展 李貴平 誠如該公告所披露，根據中國法律法規的適用規定，本公司須就潛在H股回購向 國家外匯管理局地方當局辦理相關登記（「國家外匯管理局登記」）。 董事會謹此向股東及潛在投資者提供最新進展，於本公告日期，本公司正在完成 有關潛在H股回購的國家外匯管理局登記，且本公司在制定潛在H股回購的條款。 股東及潛在投資者於買賣H股時務請審慎行事，因為概不保證潛在H股回購最終會 獲批准或完成。因此，潛在H股回購未必會落實。 1 每月更新資料 根據收購守則規則3.7，本公司將每月刊發列明潛在H股回購進展的公告，直至刊 發有關根據收購守則 ...

证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2023-093 中集车辆（集团）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本通知按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求编制。本公司H股股东参 加本次股东大会，请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk） 及本公司网站（http://www.cimcvehiclesgroup.com）向H股股东另行发出的《2024年第一次临 时股东大会通告》。涉及融资融券、约定购回、转融通业务相关账户、合格境外机构投资者 （QFII）、深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》和《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。 （2）A 股网络投票时间：2024 年 1 月 18 日（星期四）。其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票时间为 2024 年 1 月 18 日（星期四）上午 9:15- 9:25，9:30-11:30，下 ...

中集车辆（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （经 2023 年 12 月 15 日，第二届董事会 2023 年第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步加强中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他相关法律法规、公司股票 上市地证券交易所相关上市规则，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司在投资者关系管理中应遵循合规性、平等性、主动性及诚实守 信原则。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和 ...