一、会议召开情况 第四届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 1、张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事专门会议第三次会议通知于 2024 年 12 月 3 日以电话、口头等方式 向全体董事送达，并于 2024 年 12 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开。 2、本次会议应到董事 3 人，实到董事 3 人。 3、本次会议由全体独立董事共同推举于劲松先生召集并主持，公司部分董 事、监事及高级管理人员列席了本次会议。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 经核查，本次募投项目进度延期，是公司充分考虑了项目建设进度的具体情 况和研发实际需求做出的审慎决定。该事项仅涉及项目建设进度变化，未调整募 投项目的实施主体、投资总额和资金用途，不存在改变或变相改变募集资金投向 和其他损害股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司本次部分募投项目延 期事项。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，审议通过。 特此公告。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 4、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、转股价格：31.76 元/股 4、转股期限：2023 年 2 月 20 日至 2028 年 8 月 11 日 5、自 2024 年 11 月 23 日至 2024 年 12 月 6 日，公司股票已有 10 个交易日的收 盘价低于当期转股价格的 85%，预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司 将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义 务。 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1499 号《关于同意张家港中环海陆 高端装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意注册， 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 9 月 12 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司董事会换届选举 暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举于劲松先生、厉治先生、 张惠雅女士担任公司第四届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起三 年。 2024 年 12 月 6 日 截至公司 2024 年第二次临时股东大会通知发出之日，于劲松先生、厉治先 生、张惠雅女士尚未取得独立董事资格证书，根据深圳证券交易所的有关规定， 于劲松先生、厉治先生、张惠雅女士已书面承诺参加最近一期独立董事培训并取 得深圳证券交易所认可的相关培训证明材料，具体内容详见公司于 2024 年 8 月 27 日在巨潮资 ...

因贵公司 2024 年前三季度业绩亏损，本公司对贵公司以及 2022 年张家港中环海陆高端装备股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券进行了跟踪分析和评估，经本公司证券评级评审委员 会审定，决定维持贵公司主体信用等级为 A+，评级展望为稳定，本 期债券的信用等级为 A+。 特此通告。 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元资信评估股份有限公司 列 入 关 注 通 知 书 中证鹏元公告【2024】485 号 张家港中环海陆高端装备股份有限公司： 二零二四年十一月四日 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】485 号 附表 本次评级模型打分表及结果 针对以上事项，中证鹏元及时向公司了解相关情况，公司反馈 2024 年前三季度营业收入下滑及业绩亏损主要原因包括以下方面： （1）公司锻件产品主要用于风电主机轴承制造，近年来由于风电主 机招标价格持续走低，价格压力向上传导致公司订单报价大幅下降， 同时，为节约成本，部分风电轴承厂商自行建设轴承锻件产能，大幅 加剧轴承锻件产品市场竞争；（2）"中陆转债"部分募投项目转固 导致折旧费用增加；（3）"中陆转债"利息费用由资本化转为费用 化，导致本期财务费用较上年同期增加；（4）根据行业波动情况， 基于谨慎性原则，公司对预期可能发生资产减值损失的存货补充计提 部分跌价准备，导致资产减值损失增加。 综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为 A+， 评级展望维持为稳定，"中陆转债"信用等级维持为 A+，评级结果 有效期为 2024 年 11 月 5 日至"中陆转债"存续期。中证鹏元将密切 关注公司经营表现情况，并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、 评级展望以及"中陆转债"信用等级可能产生的影响。 特此公告。 中证 ...

张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议第二次会议决议 一、会议召开情况 1、张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事专门会议第二次会议通知于 2024 年 10 月 13 日以电话、口头等方 式向全体董事送达，并于 2024 年 10 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式 召开。 2、本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。 3、本次会议由全体独立董事共同推举于劲松先生召集并主持，公司部分董 事、监事及高级管理人员列席了本次会议。 4、本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、法规及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，合法有效。 二、会议审议情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议 2024 年 10 月 23 日 （以下无正文，为《张家港中环海陆高端装备股份有限公司第四届董事会独立 董事专门会议第二次会议决议》签字页) 委员签字： 于劲松 张惠雅 厉治 1.审议并通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 经核查，董事会编制和审核的 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-077 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第四次会议通知于 2024 年 10 月 13 日以专人送达、电子邮件等方式发出，会议 已于 2024 年 10 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到 监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席田燕女士召集并主持，董事会 秘书蒋利顺先生列席了本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《张家港 中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《20 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 公告编号：2024-076 | | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港中环海陆高端装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 13 日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出第四届董事会第四次会议 通知，本次会议于 2024 年 10 月 23 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。 本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。 本次会议由董事长吴剑先生召集并主持，公司部分监事及高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 董事会编制和审核的公司 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港中环海陆高端装备 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司2024年第三次 临时股东大会（以下简称"本次会议"） 上海市锦天城律师事务所 关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：张家港中环海陆高端装备股份有限公司 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投 票实施细则》《张家港中环海陆高端装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和 ...

| 证券代码：301040 | 证券简称：中环海陆 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123155 | 债券简称：中陆转债 | | 张家港中环海陆高端装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场投票和网络投票表决相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 参加本次股东大会的股东及股东授权代表共 87 人，代表公司有表决权的股 份共计 42,882,000 股，占公司有表决权的股份总数的 42.8817%。 参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 6 人，代表公司有表决 1 现场会议开始时间：2024 年 10 月 15 日（星期二）下午 14:30 开始 网络投票时间：通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024 年 10 月 15 日（星期二）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时 ...